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多选

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。

  • A.基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
  • B.基金在深圳证券交易所上市后,投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额,也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额
  • C.通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统,可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回
  • D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
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相关试题
  1. 上市公司分红派息的方案由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定,提交股东大会审议。( )

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  2. 投资者参与股份转让的,委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主(代)办公司的股份。 ( )

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  3. 由证券交易所指定主办券商的退市公司,未与主办券商签订委托代办股份转让协议,其股份实行每周转让3次的方式。 ( )

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    • 错误
  4. 代办股份每周转让3次的公司,在会计年度结束后的4个月内,必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。 ( )

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  5. 上市证券A股现金红利派发操作中,办理指定交易的A股投资者,其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管,同时计息。 ( )

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  6. 上市证券A股现金红利派发操作中,公告刊登日(T日),即为证券发行人在指定报刊上刊登实施权益分派的公告。 ( )

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  7. 同一证券账户多次参与同一只新股申购的,以交易所交易系统确认的该投资者的最后一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购。 ( )

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  8. 已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购。 ( )

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  9. 证券公司申请期货交易中间业务介绍资格,应当具备的条件有( )。

    • A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    • B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • C.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
    • D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
  10. 自2006年1月1日起,我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。 ( )

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