一起答
多选

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括(  )等。

  • A. 配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
  • B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
  • C. 具有满足业务需要的技术系统
  • D. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
试题出自试卷《2015年证券从业《证券交易》全真模拟试卷五》
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  1. 证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 (  )

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  2. 证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括非上市证券。 (  )

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  3. 对于分红派息,是由上市公司董事会确定分红派息预案,提交股东大会审议。(  )

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  4. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存l5年。 (  )

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  5. 投资者在资金账户中的存款可随时提取,但不计利息。 (  )

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  6. 参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。(  )

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  7. 如备付金账户可用余额小于零,结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时,即为该账户当前可以划出的最大金额。 (  )

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  8. 取得资产管理业务资格的证券公司,才可以办理定向资产管理业务。(  )

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  9. 证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同。 (  )

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  10. 与经纪业务相比较,自营业务在交易行为上具有非自主性。(  )

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