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多选

客户要求撤销指定交易或转托管的,非本人办理及法人客户办理的,经办人必须审核 (  )。

  • A.有无授权权限
  • B.授权有效期
  • C.预留印鉴
  • D.确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形
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  1. 有形服务可以为核心服务提高附加值,从而可以更清楚地突出证券公司的特色。 (  )

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  2. 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 (  )

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  3. 产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上,将适当的产品和服务提供给适当的客户。 (  )

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  4. 流动性风险极易引发连锁反应,波及其他金融市场。 (  )

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  5. 资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。 (  )

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  6. 在权证业务中,标的证券除权、除息,不会影响权证行权价格。(  )

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  7. 以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的,业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。(  )

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  8. 在证券交易所市场,投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。(  )

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  9. 获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。(  )

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  10. 深圳交易所上市开放式基金的基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率。(  )

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