期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话,责令改正,出具警示函。( )
首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。( )
对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,期货投资者保障基金不予补偿。( )
期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。( )
全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当电话通知全体股东。( )
期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。( )
非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,既能通过各自的期货保证金账户办理,也能通过其他银行账户。( )
期货公司董事未按规定参加业务培训的,中国证监会可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。( )
以欺骗手段取得银行贷款,给银行造成重大损失或者有其他严重情节的,处3年以上 5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。( )
期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起10个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。( )
四川省2001年会计从业资格考试《会
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