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多选

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件包括( )。

  • A.具有大学专科以上学历
  • B.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
  • C.通过中国证监会认可的资质测试
  • D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历
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  1. 张某、吴某、王某、李某四人同时申请一期货公司董事长一职,下列分别是四人的简要情况,则能够获得申请资格的是( )。

    • A.张某是大专学历,从事期货业务16年
    • B.吴某是大学本科学历,法学学士,从事律师工作8年
    • C.王某是专科学历,在某银行工作了4年
    • D.李某是经济学博士学历,刚刚毕业不久
  2. 为了完善公司治理,期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。( )

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  3. 根据需要,期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职,但不得获取报酬。( )

    • 正确
    • 错误
  4. 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。( )

    • 正确
    • 错误
  5. 自取得任职资格之日起15个工作日内,期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。( )

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  6. 申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )

    • 正确
    • 错误
  7. 推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。( )

    • 正确
    • 错误
  8. 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,应当提交2名推荐人的书面推荐意见,其中,推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。( )

    • 正确
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  9. 申请期货公司经理层人员的任职资格,应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。( )

    • 正确
    • 错误
  10. 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。( )

    • 正确
    • 错误