一起答
多选

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有( )。

  • A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
  • B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行
  • C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
  • D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
试题出自试卷《2015年期货从业资格期货法律法规(期货公司管理办法)模拟试卷3》
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  1. 期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的,应当在10日内通知期货公司。( )

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  2. 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。( )

    • 正确
    • 错误
  3. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议。( )

    • 正确
    • 错误
  4. 期货公司根据股东的要求,可以向股东作出最低收益、分红的承诺。( )

    • 正确
    • 错误
  5. 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,经中国证监会批准,可以降低风险管理要求。( )

    • 正确
    • 错误
  6. 期货公司被撤销所有期货业务许可后,公司继续存续的,存续公司的名称中仍可以有“期货"或者近似字样。( )

    • 正确
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  7. 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国期货业协会指定的报刊或者媒体上公告。( )

    • 正确
    • 错误
  8. 期货公司被撤销所有期货业务许可后,公司继续存续的,存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。( )

    • 正确
    • 错误
  9. 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户。( )

    • 正确
    • 错误
  10. 期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务。( )

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    • 错误