一起答
单选

根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善(  )。

  • A.公司治理
  • B.财务管理
  • C.风险监控制度
  • D.业务规则
试题出自试卷《2015年期货从业《期货法律法规》全真模拟试卷(7)》
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  1. 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的属于(  )。

    • A.盗窃罪
    • B.贪污罪
    • C.挪用资金罪
    • D.职务侵占罪
  2. 某国有期货公司工作人员王某利用自己作为会计职务上的便利,将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖,结果张某生意亏损,无法还钱,王某的行为构成(  )。

    • A.挪用公款罪
    • B.挪用资金罪
    • C.徇私舞弊罪
    • D.为亲友非法牟利罪
  3. 兴盛公司是某期货交易所的会员,2009年7月8日卖出大豆期货合约100手,当天大豆期货价格猛涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金,但该公司并没有在规定时间内进行追加,也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手,造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由谁来承担?(  )

    • A.期货交易所
    • B.兴盛公司
    • C.期货公司
    • D.期货交易所和兴盛公司共同承担
  4. 吴某是丙期货公司的总经理,在任职期间,他需要至少每隔多长时间参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书?(  )

    • A.1年
    • B.2年
    • C.3年
    • D.4年
  5. 小伍听说2012年第四次期货从业人员资格考试马上就要开始报考了,欲网上申请报考,则小伍具备的下列条件中,不符合参加期货从业人员资格考试要求的是(  )。

    • A.现今未婚
    • B.初中毕业,具备初中毕业证书
    • C.现年17周岁
    • D.属于完全民事行为能力人
  6. 某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于(  )。

    • A.500万元
    • B.600万元
    • C.800万元
    • D.1200万元
  7. 高某于2007年在A期货公司开户,一日,看到大豆期货可能赚钱,于是下达交易指令,买入50手11月份的大豆合约,下单员甲当日按市价买入50手11月份的大豆合约;第二天,高某又下达交易指令,卖50手11月份的大豆合约,下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约,替高某平仓,亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家,不可能亏损,向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中,正确的是(  )。

    • A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,乙应该承担责任
    • B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由高某自己承担
    • C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由高某和A期货公司共同承担
    • D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,但是高某认可了平仓方向,乙不承担责任,损失由高某和A期货公司共同承担
  8. 甲期货公司擅自以客户B的名义进行交易,下列说法中正确的是(  )。

    • A.该交易结果对B不发生效力
    • B.如果B对交易结果予以追认,则B应承担因该交易所造成的损失
    • C.该交易无效
    • D.如果B对交易结果不予追认,则所造成的损失由甲期货公司承担
  9. 吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2012年12月,在职期问经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。下列说法中,正确的是(  )。

    • A.任期未到,不能免除吴某的职务
    • B.以上理由不足以让董事会免除吴某的职务
    • C.可以免除吴某的职务,但需要提前通知本人
    • D.可以免除吴某的职务,无须提前通知本人,届时履行告知义务即可
  10. 某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。则根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币(  )。

    • A.8470万元
    • B.6290万元
    • C.7050万元
    • D.8090万元