多选
合规风险监测指标包括( )
- A.某类产品、业务或机构受到的相关投诉数量和增长情况;
- B.某类业务流程或机构发生的差错交易数量和类型;
- C.内外部监督检查发现问题的数量、金额、分布及其变化情况;
- D.案件及重大风险事件的数量、金额、涉及业务领域、机构分布及其变化情况;
试题出自试卷《2017年银行内控合规建议管理基础知识考试练习(附答案)1》
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商业银行在合规负责人离任后的____个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
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多家银行业金融机构参与同一项目融资的，原则上应当采用()贷款方式。
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商业银行发现重大违规事件应按照____的规定向银监会报告。
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《流动资金贷款管理暂行办法》中在什么情况应采用贷款人受托支付方式?
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什么是抵押贷款?
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什么是保证贷款?
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违规核算财务收支，有哪些行为的，给予有关责任人员警告至记大过处分;后果或情节严重的，给予降级至撤职处分?
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在办理信贷业务中利用职权或便利，有哪些行为的，给予开除处分?
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农发行风险管理委员会由哪些成员组成?
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商业银行负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策，并监督战略与政策执行情况的机构是____。
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