内部控制评价应遵循的重要性原则是要依据风险和业务发展的重要性确定重点，关注重点区域和重点业务。()

关系人是指?

合规负责人的职责中，主要包括____、____、____。

在贷款审议、审批过程中，有哪些行为之一的，给予有关责任人员记过至撤职处分;后果或情节严重的，给予开除处分?

《商业银行内部控制指引》规定：内部控制应当包括以下要素：内部控制环境、()、()、信息交流与反馈、()。

需商户提供的“三证一表”是什么?

将根据有关法律法规对商业银行违反《商业银行金融创新指引》的行为予以处罚，并采取其他相应的监管措施。

银行存款帐户按资金来源性质，资本管理要求可分为____、____、____和____。按结算方式可分为支票结算户和存折结算户。

当客户要求变更姓名或名称等身份信息时，金融机构不需要重新识别客户。( )

什么是表外科目?

合规负责人可以同时分管业务条线。()