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银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,经市一级以上银行业监督管理机构负责人批准,可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施?( )

  • A.询问有关单位或者个人,要求其对有关情况做出说明
  • B.查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料
  • C.对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料,予以先行登记保存
  • D.阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的,由公安机关依法给予治安管理处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任
试题出自试卷《银行高级管理人员任职资格考试题库(考前必做)3》
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  1. 如 2017 年 1 月 31 日存入的一年期定期存款,2018 年 1 月 30 日支取,不算做提前支取

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  2. 按照银监会对个人理财业务的定义,商业银行为销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍和宣传不属于理财顾问服务。

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  3. 银行业金融机构和金融资产管理公司对不良金融资产处置等工作进行的尽职检查监督应至少每年一次。

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  4. 张家口市金融机构重大事项报告制度要求各金融机构要建立健全重大事项报告责任制,确定专人负责,书面报告要客观真实,简明扼要。()

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  5. 商业银行分支机构具有法人资格,依法开展各项业务,自行承担民事责任。()

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  6. 根据《商业银行操作风险管理指引》,商业银行要建立基层员工匿名揭发违法违规问题的激励和保护制度。

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  7. 依照公司法设立的股份有限公司,必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样。

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  8. 未经人民银行批准,临时账户和专用账户可以支取现金。()

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  9. 公司可以向其他企业投资,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

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  10. 商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。

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