判断

国务院证券监督管理机构可以要求证券公司的股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料，拒不提供或者提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可处以三万元以上三十万元以下的罚款，暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

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试题出自试卷《上市公司董秘考试题(深交所)》

参考答案

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相关试题

下列哪些人员被认定为上市公司的关联自然人()
- A.直接持有上市公司5%以上股份的自然人；
- B.上市公司董事、监事及高级管理人员；
- C.直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员；
- D.间接持有上市公司3%以上股份的自然人；
- E.上述A、B项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母
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上市公司章程对下列哪些人员具有约束力()
- A.董事
- B.监事
- C.控股股东
- D.财务总监
- E.董事会秘书
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上市公司高级管理人员，是指公司()
- A.总经理
- B.副总经理
- C.财务总监
- D.董事会秘书
- E.证券事务代表
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网络投票的表决方法分别为以下哪几种类型()
- A.一次性表决方法
- B.分项表决方法
- C.分组表决方法
- D.分类表决方法
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公开发行公司债券，应当符合下列哪些条件()
- A.股份有限公司的净资产不低于人民币六千万元
- B.有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元
- C.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
- D.筹集的资金投向符合国家产业政策
- E.债券的利率不超过国务院限定的利率水平
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上市公司非公开发行股票，应当符合下列哪些规定()
- A.发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十；
- B.本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让；
- C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让；
- D.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定
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股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的()，以及公司认为应当激励的其他员工。
- A.董事；
- B.监事；
- C.高级管理人员；
- D.核心技术人员；
- E.独立董事；
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《中华人民共和国证券法》规范的是证券发行和交易行为，这里的证券是指()
- A.境内发行的股票
- B.境外发行的股票
- C.境内发行的公司债券
- D.境外发行的公司债券
- E.国务院依法认定的其他证券
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中国证监会在约见谈话时，主谈人员应确认下列哪些事项()
- A.谈话对象的身份；
- B.宣布谈话制度；
- C.谈话目的；
- D.告知谈话对象应当真实、完整地向主谈人员说明有关情况；
- E.告知谈话对象对所说明的情况和作出的保证承担责任
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上市公司治理准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司()所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。
- A.董事；
- B.职工代表；
- C.监事；
- D.经理
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