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多选

上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时,应当主动告知上市公司董事会,并配合上市公司履行信息披露义务。()

  • A.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;
  • B.法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;
  • C.拟对上市公司进行重大资产或者业务重组;
  • D.中国证监会规定的其他情形
试题出自试卷《上交所董秘培训题库精选(1)》
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  1. 公司聘用会计师事务所(审计事务所)由董事会决定。

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  2. 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户,也可以委托证券公司代为办理。

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  3. 董事会审议通过股权激励计划后,上市公司应将有关材料报中国证监会审批,同时抄报证券交易所。

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  4. 证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构规定。

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  5. 董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的,可代表其他董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。

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  6. 激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。

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  7. 最优价是指集中申报簿中买方的最高价(或卖方的最低价)。集中申报簿指交易主机中某一时点按买卖方向以及价格优先、时间优先顺序排列的所有未成交申报队列。

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  8. 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,可以非书面形式向董事会提出。

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  9. 特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后,上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的,视同上市公司发行股份购买资产。

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  10. 公司债券发行人为证券交易所上市公司的,若其股票停牌,证券交易所可以视情况决定暂停公司债券的现货交易及回购交易,直至相关当事人作出公告的交易日予以复牌。

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