多选
银行工作人员配合监管机构的监管．应当( )。
- A.按照要求提供监管机构需要的数据
- B.向监管人员提供财物或免费出国旅游，以便建立并保持良好关系，使所在银行避免处罚
- C.建立重大事项报告制度
- D.配合非现场监管
- E.以上都对
相关试题
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担保抵押债券是资产证券化的一种发展形式。( )
- 正确
- 错误
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根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。( )
- 正确
- 错误
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定期存款的储户如果在存款到期前要求提前支取，则会受到限制。但不会使利息受到损失。( )
- 正确
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目前，包括中国在内的世界上绝大多数国家都采用间接标价法。( )
- 正确
- 错误
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合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。( )
- 正确
- 错误
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金融犯罪主观方面只能是故意，而且必须具有以非法占有为目的。( )
- 正确
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确保风险管理体系的全面性是商业银行内部控制的目标之一。( )
- 正确
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银行面临的风险包括信用风险、市场风险、合规风险、操作风险、流动性风险、法律风险等八大类。( )
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商业银行经济资本供给量与经济资本需求量应保持动态平衡。( )
- 正确
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《商业银行资本管理办法(试行)》实施后，我国大型银行的资本充足率监管要求为10，5％。( )
- 正确
- 错误