一起答
单选

根据《期货交易管理条例》的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾( )年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计入员。

  • A.3
  • B.4
  • C.5
  • D.6
试题出自试卷《2015年期货从业资格期货法律法规(期货交易管理条例)历年真题试卷汇编1》
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  1. 甲期货交易所截至2009年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元,那么:

    根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货交易所( )。

    • A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元
    • B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元
    • C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为45万元
    • D.经中国证监会、财政部批准,可以暂停缴纳保障基金
  2. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货交易所( )。

    • A.应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料
    • B.应确保财务记录和档案完整、真实
    • C.缴纳的保障基金在其营业成本中列支
    • D.在保障基金总额达到8亿元后,可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金
  3. 2010年吴某在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:

    在上述案例中,李某违反规定的行为有( )。

    • A.挪用客户保证金
    • B.违规划转客户保证金
    • C.收取保证金不入账
    • D.不按照规定接受客户委托
  4. 在上述案例中,李某应受到的惩罚有( )。

    • A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
    • B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
    • C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
    • D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  5. 期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,可以回避。( )

    • 正确
    • 错误
  6. 中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准,暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。( )

    • 正确
    • 错误
  7. 期货交易所应当在每一年度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。( )

    • 正确
    • 错误
  8. 会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。( )

    • 正确
    • 错误
  9. 未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。( )

    • 正确
    • 错误
  10. 期货交易所董事会秘书可以在任何营利性组织中兼职。( )

    • 正确
    • 错误