2012年期货从业人员资格考试《期货法律法规》预测试题三

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张某的损失应当由( )承担。
- A．期货公司
- B．A营业部
- C．孙某
- D．张某
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对于期货公司的行为，中国证监会应当给予( )监管措施。
- A．予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B．没收违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款
- C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
- D．责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务
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张某与A营业部签订的合同( )。
- A．效力待定，须经期货公司的追认才能生效
- B．无效
- C．可撤销，因为A营业部欺诈张某
- D．有效，因为该合同符合生效要件
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张某与某期货公司营业部A签定了一份期货经纪合同，经该营业部从业人员孙某的介绍，投资钢铁期货，结果由于市场行情大跌，给张某造成了很大损失，经调查，张某发现该营业部还未取得营业执照，根本不具有从事期货经纪业务的资格，签订合同时所展示的资格证书全部是伪造的，于是张某向人民法院提起了诉讼。
根据以上提供的信息，回答下列问题：
根据相关法律规定，张某应当将( )作为本案的被告。
- A．期货公司
- B．A营业部
- C．期货公司和A营业部
- D．孙某
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张某应当向( )提起诉讼。
- A．期货公司所在地的基层人民法院
- B．期货公司所在地的中级人民法院
- C．A营业部所在地的基层人民法院
- D．A营业部所在地的中级人民法院
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假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是( )。
- A．向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
- B．如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
- C．向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
- D．对客户开户资料和身份真实性进行审查
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甲证券公司在从事中间介绍业务过程中，由于期货市场和证券市场波动比较大，致使甲证券公司连年亏本，经调查，已经不具备从是中间介绍业务的条件，则证监会及其派出机构应当( )。
- A．暂停、限制其部分业务
- B．直接撤销其介绍业务资格
- C．责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格
- D．对其出具警示函
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甲证券公司提出申请后，中国证监会应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定。
- A．10
- B．15
- C．20
- D．30
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如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受( )的委托从事中间介绍业务。
- A．甲证券公司的全资期货公司
- B．甲证券公司控股的期货公司
- C．与甲公司属于同一机构控制的期货公司
- D．与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
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根据行贿对象的不同，实施同样行贿行为的人可能构成不同的罪名。( )
- 正确
- 错误
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