2015年期货从业资格期货法律法规（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法）模拟试卷2

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?( )

A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?( )

A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?( )

假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?( )

A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是( )。

中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有( )具有期货从业人员资格的业务人员。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。( )

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，只能由期货公司向客户提示风险，证券公司及其营业部无权予以协助。( )