2015年期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷27

某期货公司会员单位在开户时，未认真审核投资者开户申请资料，未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，为不符合股指期货开户条件的投资者开户，经告诫，该会员单位仍不改正，则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有( )。

甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易账户，证券公司未按规定报送备案，也未进行披露。证券公司正确的做法应为( )。

甲期货公司的风险监管指标不符合规定标准，中国证监会派出机构对甲公司进行了现场检查和核实，责令其限期整改。经过整改，甲公司的风险监管指标符合了规定标准，中国证监会派出机构对其进行了验收。则中国证监会派出机构应当自验收合格之日起( )个工作日内解除对甲公司采取的有关措施。

非结算会员甲在期货交易中违约，则其承担违约责任的方式有( )。

某期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本1．3亿元，净资本6500万元。总经理具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员有3名，前述人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。该期货公司的申请未得到批准。请问申请从事期货投资咨询业务需具备的条件有( )。

甲是非结算会员，其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，这种情况下，甲的正确做法是( )。

期货公司决定由李某代为履行职责，应自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

中国证监会及其派出机构可以( )。

某期货公司的股东因涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施，期货公司及其相关股东应当在5日内向( )提交书面报告。

张某拟申请期货公司经理层任职资格，中国证监会派出机构可以通过( )等方式，对张某的能力、品行和资历进行审查。