2015年期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷27

某期货公司会员单位在开户时，未认真审核投资者开户申请资料，未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，为不符合股指期货开户条件的投资者开户，经告诫，该会员单位仍不改正，则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有( )。

甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易账户，证券公司未按规定报送备案，也未进行披露。证券公司正确的做法应为( )。

甲期货公司的风险监管指标不符合规定标准，中国证监会派出机构对甲公司进行了现场检查和核实，责令其限期整改。经过整改，甲公司的风险监管指标符合了规定标准，中国证监会派出机构对其进行了验收。则中国证监会派出机构应当自验收合格之日起( )个工作日内解除对甲公司采取的有关措施。

非结算会员甲在期货交易中违约，则其承担违约责任的方式有( )。

某期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本1．3亿元，净资本6500万元。总经理具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员有3名，前述人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。该期货公司的申请未得到批准。请问申请从事期货投资咨询业务需具备的条件有( )。

甲是非结算会员，其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，这种情况下，甲的正确做法是( )。

期货公司决定由李某代为履行职责，应自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

中国证监会及其派出机构可以( )。

某期货公司的股东因涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施，期货公司及其相关股东应当在5日内向( )提交书面报告。

张某拟申请期货公司经理层任职资格，中国证监会派出机构可以通过( )等方式，对张某的能力、品行和资历进行审查。

某期货公司的许可证正本因故遗失，该期货公司应当在30日内( )。

某期货公司营业部的原负责人为李某，现拟变更为贾某，贾某具备相应的任职资格。则期货公司应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于( )。

某期货公司因经营不善而破产，则期货公司应( )。

期货交易所的某会员以有价证券充抵保证金。该有价证券基准计算价值为300万元。该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为200万元，则该会员以有价证券保证金充抵保证金的金额不得高于( )万元。

甲期货公司的股东乙的持股比例由3％增加到6％，应符合的条件有( )。

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理可以由一人兼任。 ( )

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以降低风险管理要求。 ( )

期货交易所的理事长、副理事长、董事长不得在任何组织中兼职。 ( )

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。 ( )

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。 ( )

审议批准理事会和总经理的工作报告是期货交易所会员大会的职责。 ( )

保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。 ( )

期货公司不得向客户作获利保证；但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 ( )

期货交易所会员及非会员都可以在期货交易所进行期货交易。 ( )

期货公司从业人员在职时应保守投资者秘密，但离职后不必再保守投资者秘密。 ( )

期货公司提供交易咨询服务时，不得就市场行情做出确定性判断。 ( )

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。 ( )

当日分配的客户交易编码，期货交易所应当日允许客户使用。 ( )

投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。 ( )。

期货公司借人次级债务的，可将所借入的次级债务按中国证监会规定的比例计人净资本。 ( )

期货公司的负债是指期货公司的对外负债，并包含客户权益。 ( )

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请结算会员资格、。 ( )

首席风险官应对中国证监会负责。 ( )

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 ( )

会员制期货交易所会员享有的权利包括( )。

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自证监会及其派出机构认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，但不必记入该推荐人的诚信档案。 ( )

期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓( )进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的( )等资料。

下列选项中，属于期货从业人员的有( )。

期货交易所章程应当载明的事项有( )。

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的( )自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

未经中国证监会批准，期货交易所的( )不得在任何营利性组织中兼职。

经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员( )等方面予以配合。

下列可以构成贪污罪主体的有( )。

关于期货公司风险监管报表，正确的说法有( )。

证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。

下列( )情形期货从业资格会被注销

下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。

下列( )均应遵守《期货从业人员管理办法》。

期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码，应符合的标准有( )。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。

中国证监会对下列( )人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

未经审核和批准，期货交易所不得从事( )等与其职责无关的业务。

期货公司应当按照信息公示有关规定，在( )公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

期货公司董事长、总经理、首席风险官在( )等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元~2~30万元以下的罚款。

期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有( )情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定情形的，拟任职期货公司应当提交的申请材料有( )。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列( )申请材料。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人有( )。

有下列( )情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列的条件有( )。

申请期货公司经理层人员，应当具备的条件有( )。

期货交易所应当编制交易情况( )，并及时公布。

期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施有( )。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，( )。

期货交易所应当以适当方式发布的信息包括( )。

期货营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示的事项有( )。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有( )。

期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有( )。

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报( )。

期货交易所办理( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

期货交易所履行的职责有( )。

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的，应( )。

从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。

会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以( )承担。

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取( )等必要的风险处置措施。

下列选项中，属于期货交易所的总经理行使的职权有( )。

营业部签署的期货经济合同应当一式三份，由( )各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范。

客户可以向期货公司下达交易指令的方式有( )。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出‘现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

期货公司办理( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有( )。

期货投资咨询人员应与( )等业务人员岗位独立，职责分离。

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括( )。

从事期货交易活动，应当( )。

期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的( )营利性活动。

期货公司应建立( )制度，严格落实投资者适当性制度。

( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

监控中心应当按( )标准对期货公司的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

证券公司只能接受其( )的期货公司委托从事介绍业务。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应提供的服务包括( )。

期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有( )。

因实物交割发生的纠纷的，合同履行地为( )。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全( )，并保持办公场所和办公设备相对独立。

提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为，不包括( )。

期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。

期货交易所应当在每季度结束后( )个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的( )。

期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布( )。

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应在( )个工作日内 对公司进行现场检查。

实行会员分级结算制度的期货交易所只向( )收取保证金。

期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场( )。

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得( )期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

《期货从业人员执业行为准则(试行)》自( )起施行。

下列不是申请期货结算业务资格应向证监会提交的申请材料的是( )。

期货交易所设监事会，每届任期( )年。

期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范( )作出说明。

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的( )。

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格( )起自动失效。

每一季度结束后( )日内，期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按公司章程等有关规定办理任职手续。

期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

( )负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

期货公司对外发布广告宣传材料，应当自发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。

会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

期货公司首席风险官向( )负责。

( )应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据( )，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名，拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

期货公司的董事长和( )不得由一人兼任。

期货公司的( )每年应至少召开两次会议。

( )是期货交易所的权力机构。

设立期货公司，持有100％股权的股东，其净资产应当不低于人民币( )亿元。

保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行( )补偿。

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明( )字样。

( )负责保障基金财务监管。

国有企业进行境内外期货交易，应遵循( )原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。

客户保证金不足时，应及时追加保证金或( )。

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )万元。

期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是( )。

下列说法不正确的是( )。

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循( )的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

( )应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

期货交易者的一笔委托分次成交的视为( )成交记录。

下列可以从事期货交易的是( )。

金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的( )，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是( )。

期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报( )备案。

( )是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

期货公司会员应当从( )的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。

中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的( )。

( )是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司( )风险监管报表进行审计。

证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向( )报告。

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据( )，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务( )年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

在我国，有1／3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时( )。

( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。