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多选

甲是非结算会员,其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,这种情况下,甲的正确做法是( )。

  • A.及时追加保证金
  • B.退出交易
  • C.继续交易
  • D.自行平仓
试题出自试卷《2015年期货从业资格(期货法律法规)模拟试卷27》
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  1. 某期货公司会员单位在开户时,未认真审核投资者开户申请资料,未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,为不符合股指期货开户条件的投资者开户,经告诫,该会员单位仍不改正,则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有( )。

    • A.批评
    • B.协会内通报批评
    • C.通过媒体公开谴责
    • D.取消会员资格并公告
  2. 甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易账户,证券公司未按规定报送备案,也未进行披露。证券公司正确的做法应为( )。

    • A.应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
    • B.将其期货账户信息报期货业协会备案
    • C.按期货业协会规定进行披露
    • D.按照中国证监会的规定履行信息披露义务
  3. 甲期货公司的风险监管指标不符合规定标准,中国证监会派出机构对甲公司进行了现场检查和核实,责令其限期整改。经过整改,甲公司的风险监管指标符合了规定标准,中国证监会派出机构对其进行了验收。则中国证监会派出机构应当自验收合格之日起( )个工作日内解除对甲公司采取的有关措施。

    • A.2
    • B.3
    • C.5
    • D.7
  4. 非结算会员甲在期货交易中违约,则其承担违约责任的方式有( )。

    • A.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任
    • B.保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权
    • C.全面结算会员以自有的保证金承担违约责任
    • D.非全面结算会员以自有资金承担违约责任
  5. 某期货公司申请从事期货投资咨询业务,其注册资本1.3亿元,净资本6500万元。总经理具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员有3名,前述人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。该期货公司的申请未得到批准。请问申请从事期货投资咨询业务需具备的条件有( )。

    • A.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8 000万元
    • B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
    • C.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
    • D.具有完备的期货投资咨询业务管理制度
  6. 甲是非结算会员,其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,这种情况下,甲的正确做法是( )。

    • A.及时追加保证金
    • B.退出交易
    • C.继续交易
    • D.自行平仓
  7. 期货公司决定由李某代为履行职责,应自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

    • A.3
    • B.4
    • C.5
    • D.6
  8. 中国证监会及其派出机构可以( )。

    • A.对期货公司进行通报批评
    • B.责令期货公司更换李某
    • C.指定符合条件的张某代为履行职责
    • D.责令期货公司停业
  9. 某期货公司的股东因涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施,期货公司及其相关股东应当在5日内向( )提交书面报告。

    • A.中国证监会
    • B.期货公司住所地的中国证监会派出机构
    • C.中国期货业协会
    • D.期货交易所
  10. 张某拟申请期货公司经理层任职资格,中国证监会派出机构可以通过( )等方式,对张某的能力、品行和资历进行审查。

    • A.审核资料
    • B.考察谈话
    • C.调查生活习惯
    • D.调查从业经历