2011~2012年证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准预测试卷（9）

180. 20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。 ( )

179. 1995年，中国证监会加入了证监会国际组织，并于1999年当选为该组织的执委会委员。 ( )

176.证券公司开展融资融券业务，客户融资买人证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。 ( )

177.基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。 ( )

178.股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。 ( )

174.现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。 ( )

175.在投资实践中，投资者按“宏观经济和证券市场运行状况——行业前景——公司经营状况”先后顺序的分析，称为自上而下的分析。 ( )

173.机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，但不包括对冲基金和创业投资基金。 ( )

171.股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以非标准化的股票组合为基础资产的金融期货。 ( )

172.目前，我国尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。 ( )

169.货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。 ( )

170.从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。 ( )

168.保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的股份有限公司。 ( )

167.证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。   (   )

165.社会公众股公司股本总额超过人民币5亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 ( )

164.证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的的公司法人。 ( )

166.如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报。 ( )

162.信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。 ( )

163.利率风险是固定收益证券特别是债券的主要风险。 ( )

160.限仓制度是交易所建立大户报告制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户的交易风险状况的风险控制制度。 ( )

161.可转换债券的价格变动与本公司普通股票的价格变动密切相关。 ( )

159.根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 ( )

158.金融期权的功能之一是提供了一种有效控制风险的工具。 ( )

157.认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。 ( )

156.股票的市场价格是由利率变动所决定的。 ( )

155.在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则；二是效率原则；三是公开、公平、公正的原则。 ( )

152.我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。   (   )

153.证券业协会是证监会下属的官方机构。 ( )

154.合谋是指以影响证券市场行情为目的，人为制造证券交易的虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为。   (   )

150. ETFs主要涉及两个参与主体：受托人和投资者。   (   )

151.契约型基金是法人。   (   )

149.契约型基金的投资者是基金公司的股东。 ( ) ’

148.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。 ( )

147.证券服务机构的设立只要按工商管理法规的要求办理即可。   (   )

146.证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。 ( )

145.附新股认股权公司债与可转换公司债不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失，而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。 ( )

144. -般来说，认股权证的认股期限多为3—10年，认股期限越长，其认股价格越低。 ( )

143.股东大会做出的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。 ( )

142.利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。 ( )

141.审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责 ( )

138.股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额没有任何意义。   (   )

139.凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。 ( )

140.公债的最初功能是筹措建设资金。 ( )

136.认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，说明认股权证的投机性更强。(   )

137.沪深300指数简称沪深300，成分股数量为300只。   (   )

134.我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点。(   )

135.3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。   (   )

133.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的2/3的票数选举产生。   (   )

131.场外交易市场是一个无形的分散市场。   (   )

132.市场利率下跌，债券价格上升。   (   )

129.金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。   (   )

130.公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。   (   )

128.利率期货的标的物是利率指数。   (   )

127.结算风险保证基金即清算交割准备金。 ( )

126.发行债券的主体可以是政府、金融机构、公司组织、个人等。   (   )

123.债券基金的管理费用在所有类型的基金中最低。   (   )

125.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约。(   )

124.债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。   (   )

122.证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。 ( )

121.中国的证券发行未来改革的方向是核准制。 ( )

119.会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件包括(   )。

120. 2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券，其目的是(   )。

118.某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则(   )。

117.关于询价制度，下列叙述正确的有(   )。（1分）

116.通常情况下，判断股票的流动性强弱可以从哪些方面进行分析？(   )

114.关于CBOE推出的中国指数，下列描述正确的有(   )。（1分）

115.证券市场监管的意义有(   )。

113.基金财产保管的基本要求包括(   )。

112.关于利率风险，下列说法正确的有(   )。（1分）

110.证券公司应该建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部(   )进行实时监控。

111.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括(   )。

109.下列关于保险公司次级定期债务的描述中，正确的有(   )。

107. 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(   )。（1分）

108.看涨期权赋予期权购买者(   )。

105.下列属于证券投资基金与银行储蓄存款不同点的有(   )。

106.技术风险主要来自于(   )。

103. NASDAQ采取的是孪生式模式，它把创业板市场分为(   )。（1分）

104.证券具有极高的流动性必须满足的条件是(   )。

102.下列各项属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有(   )。

100.关于混合资本债券，下列说法正确的有(   )。

101.中证指数公司发布的10只行业指数包括(   )。

98.下列关于4个重要日期含义的叙述有误的有(   )。

99.关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有(   )。

96.在由2007年美国次级贷款危机引起的全球金融危机和经济危机的背景下，全球证券市

场的发展呈现新的趋势，突出表现为(   )。

97.关于股票的风险性，下列说法正确的有(   )。

95.关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有(   )。

93.关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法不正确的是(   )。

94.关于亚洲债券市场，下列叙述正确的是(   )。

91.关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有(   )。

92. 1999年，中国证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，以此为政策依托，出现了(   )。（1分）

90.关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(   )。

89.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法正确的有(   )。（1分）

86.对货币市场基金的收益分配，下列说法正确的有(   )。

87.证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有(   )。（1分）

88.国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展(   )活动。

85. CDS交易的危险来源于(   )。

84.与现货市场投机相比，期货市场投机的区别表现在(   )。

83.下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有(   )。

82.有担保的存托凭证存券协议的内容有(   )。（1分）

81.与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来的好处有(   )。（1分）

80.固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有(   )。

78.自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括(   )。

77.在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括(   )。（1分）

79.大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有(   )。（1分）

76.证券交易主要的交易规则有(   )。（1分）

75.全国银行间债券市场面向商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券(   )。

73.关于美国存托凭证方案相关参数，下列表述正确的有(   )。

74.首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有(   )。（1分）

71.下列关于上证企业债指数样本的描述正确的有(   )。（1分）

72.道一琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于(   )。（1分）

68.关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有(   )。（1分）

70.根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以进一步细分为(   )。

69.在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。（1分）

67.在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为(   )。

66.我国企业债券的主要种类有(   )。

65.证券登记结算机构的职能包括(   )。

64.会计师事务所的证券期货相关业务主要包括(   )。（1分）

62.境内居民个人可以用(   )从事B股交易。．

63.影响期货价格的因素有(   )。

61.公募证券与私募证券的不同之处在于(   )。（1分）

59.我国第一只LOF是(   )。

60.指数型ETF能否发行成功与(   )的选择有密切关系。

56.从2007年6月起，浮息债券的基准利率是(   )。

57.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为(   )两个品种。

58. 2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位

和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是(   )的正式实施。

54. 1982年1月，(   )在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

55.中央银行票据简称央票，其期限为(   )。

53.按照计息方式的不同，附息债券还可细分为(   )。

52.具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为(   )。

51.股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随(   )的变化作调整。

50.下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是(   )。

47.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是(   )。

49.股票指数期权的交割方式是(   )。

48.下列各项中，(   )不是影响股价的宏观经济与政策因素。

45.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是(   )。

46.对于无面额股票而言，(   )，其每股价值上升。

44.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为(   )。

43.关于股票的价格，下列说法不正确的是(   )。

42.当公司的股价低于(   )时，股东最好的选择是解散公司。

41.股票分割通常情况下会使股票价格(   )。

40.我国首个中外合资证券公司是(   )。

38. QFII合格的境外投资者制度，是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地(   )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。

39. 2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了(   )，进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。

37.首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是(   )。

36.场外市场价格决定的主要方式是(   )。

33.综合协议交易平台是(   )证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议提供的交易系统。

35.(   )推出的主要目的是促进自主创新企业及其他成长型企业的发展。

34.我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对(   )的补偿。

32.关于代办股份转让市场，下列说法不正确的是(   )。

31.在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计并购方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是(   )。

30.目前发行的国际债券中最重要的是(   )。

29.依据(   )不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。

26.附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态(   )。

28.我国《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处(   )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(   )罚金。

27.契约型证券投资基金反映的是(   )。

24.证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于(   )。

25.累积优先股的股息发放应该包括(   )。

21.有价证券是指(   )。

22.在我国，证监会归(   )管辖。

23.某投资者以30元／股的价格买入某公司股票并持有1年，分得现金股息3.6元，其股利收益率为( )。

19.在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是(   )。

20.准确地说，(   )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

18.中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按(   )级进行分类。

17.证券价格的高低是由该证券所能提供的(   )的高低来决定的。

14.行业分类的依据主要是( )。

15.下列不属于行业因素对股价影响的表现的是(   )。

16.下列各项中，关于政府机构的说法错误的是(   )。

12.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是(   )。

13.关于公司的财务安全性，下列说法有误的是(   )。

9．证券投资人是指(   )。

10.我国开始酝酿推出的中国存托凭证简称为(   )。

11.影响股票价格最基本的因素是(   )。

7．拉斯贝尔加权指数是指(   )。

8．同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对(   )的补偿。

5．关于股利政策，下列叙述错误的是(   )。

6．股票投资的资本增值收益来自予(   )。

2. 1984年11月，(   )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券

市场。

4．下列对股票定义的描述，不正确的是(   )。

3．注册会计师的许可证实行的检查制度是(   )。

1．基金管理费费率的大小，通常( )。