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107. 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(   )。(1分)

  • A.处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行
  • B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
  • C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式,转让方案应由中国证监会批准
  • D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计,并报中国证监会认定
试题出自试卷《2011~2012年证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准预测试卷(9)》
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  1. 180. 20世纪60年代以来,不论从占各类投资方式的比重看,还是从占金融资产的比重看,整个金融部门已经出现了证券化趋势。 ( )

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  2. 179. 1995年,中国证监会加入了证监会国际组织,并于1999年当选为该组织的执委会委员。 ( )

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  3. 176.证券公司开展融资融券业务,客户融资买人证券的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。 ( )

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  4. 177.基金由专业投资人士经营管理,其投资经验比较丰富,收集和分析信息的能力较强,投资行为相对理性,客观上能起到稳定市场的作用。 ( )

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  5. 178.股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。 ( )

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  6. 174.现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。 ( )

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  7. 175.在投资实践中,投资者按“宏观经济和证券市场运行状况——行业前景——公司经营状况”先后顺序的分析,称为自上而下的分析。 ( )

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  8. 173.机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金,但不包括对冲基金和创业投资基金。 ( )

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  9. 171.股票组合的期货是金融期货中最新的一类,是以非标准化的股票组合为基础资产的金融期货。 ( )

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  10. 172.目前,我国尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。 ( )

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