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多选

119.会计师事务所申请证券许可证,应当符合的条件包括(   )。

  • A.依法成立3年以上,内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为
  • B.上年度业务收入不低于500万元
  • C.60周岁以内注册会计师不少于10人
  • D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元,合伙会计师事务所净资产不低于100万元
试题出自试卷《2011~2012年证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准预测试卷(9)》
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  1. 180. 20世纪60年代以来,不论从占各类投资方式的比重看,还是从占金融资产的比重看,整个金融部门已经出现了证券化趋势。 ( )

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  2. 179. 1995年,中国证监会加入了证监会国际组织,并于1999年当选为该组织的执委会委员。 ( )

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  3. 176.证券公司开展融资融券业务,客户融资买人证券的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。 ( )

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  4. 177.基金由专业投资人士经营管理,其投资经验比较丰富,收集和分析信息的能力较强,投资行为相对理性,客观上能起到稳定市场的作用。 ( )

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  5. 178.股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。 ( )

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  6. 174.现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。 ( )

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  7. 175.在投资实践中,投资者按“宏观经济和证券市场运行状况——行业前景——公司经营状况”先后顺序的分析,称为自上而下的分析。 ( )

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  8. 173.机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金,但不包括对冲基金和创业投资基金。 ( )

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  9. 171.股票组合的期货是金融期货中最新的一类,是以非标准化的股票组合为基础资产的金融期货。 ( )

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  10. 172.目前,我国尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。 ( )

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