2014年证券从业考试《市场基础知识》考前冲刺试题(2)

中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。（　　）

证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。   （　　）

股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值。   （　　）

中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士15％的，属于异常波动。（　　）

股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。   （　　）

现在我国基金市场的主流是开放式基金。   （　　）

债券基金的管理费用在所有类型的基金中最低。   （　　）

债券具有固定的价格、票面利率和期限。   （　　）

《证券发行与承销管理办法》规定，对在深交所主板和中小企业板上市的公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。   （　　）

我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债券账户。   （　　）

基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。   （　　）

新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。（　　）

基金份额持有人是基金资产的实际所有者。   （　　）

证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。   （　　）

中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。（　　）

修正股份平均数是在简单算术股份平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。   （　　）

外资股是指在境外上市的外资股。   （　　）

申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。   （　　）

债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。   （　　）

合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。   （　　）

中国证监会采取证券市场禁人措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。   （　　）

证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后l0日内向中国证券业协会报告。 （　　）

封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。 （　　）

上海证券交易所编制和发布沪公司债指数和沪分离债指数，这两个指数均以在上海证券交易所上市的公司债和分离债作为样本。（　　）

股票和基金是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业。   （　　）

随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步达成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。( )

依据我国的法律法规，商业银行不可以从事股票投资活动。（　　）

复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。   （　　）

2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。   （　　）

一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；但如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则不需做任何记载。   （　　）

优先股票是一种特殊股票，它不是股票的主要品种。   （　　）

有价证券的特征主要是收益性、流动性、风险性和期限性。   （　　）

私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。   （　　）

在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。（　　）

如果确投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也可以采取空头套期保值。（　　）

地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还，我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（　　）

不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。（　　）

在我国，严禁将社会保障基金投入证券市场。   （　　）

证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告钿期货保证金安全存管要求。（　　）

证券公司董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。   （　　）

证券发行市场的作用主要表现在（　　）。

当上市公司出现下列（　　）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。

证券市场中介机构主要包括（　　）。

股东权力是一种综合权力，包括（　　）等权力。

目前，尚未批准从事证券投资业务的其他金融机构有（　　）。

金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（　　）。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（　　）。

发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，其不利影响主要体现在（　　）。

关于利率期货，下列描述正确的有（　　）。

契约型基金与公司型基金的区别是（　　）。

（　　）通常又被称作指数基金。

证券交易所在性质上不是（　　）。

对证券投资基金的特点认识不正确的是（　　）。

经国务皖同意，中国证监会于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（　　）。

基金份额持有人的义务包括（　　）。

兰上市公司出现以下（　　）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（　　）。

基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（　　）等相应职责的当事人。

凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及褶应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（　　）收取手续费。

证券市场的基本功能包括（　　）。

衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包恬（　　）。

证券市场监管的重点内容是（　　）。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（　　）。

企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列（　　）规定。

发行人推销证券的方法包括（　　）。

优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成（　　）。

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（　　）。

下列各项属于公募证券特征的有（　　）。

套期保值的基本做法是（　　）。

我国发行的普通国债的总体隋况大致是（　　）。

中国证监会是酗务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（　　）。

证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。

我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有（　　）。

优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括（　　）。

控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（　　）。

下面属于证券市场显著特征的是（　　）。

根据发行主体的不同，债券可以分为（　　）。

下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（　　）。

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（　　）。

关于可交换债券与可转换债券的不同之处，阐述正确的是（　　）。

为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了（　　），为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（　　）。

衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（　　）。

申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内依法公开发行上市的（　　）。

美式权证持有人行权的时间为（　　）。

决定基金期限长短的因素主要有（　　）。

《证券法》的主要修订内容包括（　　）。

下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（　　）。

广义的有价证券包括（　　）。

下列选项不是国际证监会发布的证券监管的三个目标之一的是（　　）。

在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（　　）优先认购一定数量新股的权利。

下列说法不正确的是（　　）。

由证券公司办理的证券发行称为（　　）。

属于分期付息债券的是（　　）。

世界上第一家股票交易所于1602年在（　　）成立。

关于NASDAQ市场及其指数描述错误的是（　　）。

深证成分股指数由深圳证券交易所编制。通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出（　　）家有代表性的上市公司作为成分股。

某股东拥有l 000股股票，该公司要选出ll名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（　　）票。

外资参股证券公司，股东应自中国证监会的批准文件签发之日起（　　）个月内足额缴付出资或者提供约定的合作条件，选举董事、监事，聘任高级管理人员。

对基金管理人的概念认识错误的是（　　）。

证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（　　）。

按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（　　）。

上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每（　　）调整一次成分股。

（　　）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

交易所交易基金的期权属于（　　）。

依照不同的发行本位，国债可以分为（　　）。

套利的理论基础在于经济学中所谓的（　　）。

以下不是证券交易所会员大会的职权的是（　　）。

投资者刘小明买了一张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若一年中通货膨胀率为5%，则国债的实际收益率为（　　）。

境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（　　）。

1993年9月，我国财政部首次在（　　）发行了300亿元该国货币债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。

在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（　　）。

2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（　　）。

（　　）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是（　　）。

证券投资基金的特点不包括（　　）。

金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（　　）为交易对手。

开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（　　）计价。

目前，只有（　　）可以实现无纸化发行和交易。

（　　）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

20世纪80年代以来的金融自由化内容不包括（　　）。

（　　）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来的资产损失的可能性，这是（　　）。

目前，能在上海证交所进行交易的债券是（　　）。

证券投资基金在美国被称为（　　）。

（　　）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（　　）。

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（　　）。

某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8．O0元、9 00元、7．60元，当天B股票拆为3股．次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8．20元、3 40元、7．80元。计算该日修正股价平均数为（　　）元。

期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（　　）的补偿。

套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（　　）的期货交易。

沪深300指数每次调整的比例定为不超过（　　）。

《2011年地方政府自行发债试点办法》规定的“自行发债”，除了登记托管等事权，主要是（　　）的下放。

2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（　　），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（　　）顺序分配。

中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取 （　　）的组织形式。

债券与股票的比较9错误的是（　　）。

股票证明了股东权利，这表明股票是（　　）。

股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（　　）。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（　　）倍。

代办股份转让系统又称为（　　）。

下列各项中，（　　）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（　　）。

基金资产的估值是指对基金的（　　）按一定的价格进行估算。

依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都（　　）。

仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（　　）。

内幕信息不包括（　　）。