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多选

经国务皖同意,中国证监会于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有(  )。

  • A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 -
  • B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强
  • C.证券公订监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
  • D.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高
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相关试题
  1. 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,并负责组织各证券公司进行培训。(  )

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  2. 证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。   (  )

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  3. 股票的内在价值决定股票的市场价格,其市场价格完全等于其内在价值。   (  )

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  4. 中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士15%的,属于异常波动。(  )

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  5. 股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的期值。   (  )

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  6. 现在我国基金市场的主流是开放式基金。   (  )

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  7. 债券基金的管理费用在所有类型的基金中最低。   (  )

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  8. 债券具有固定的价格、票面利率和期限。   (  )

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  9. 《证券发行与承销管理办法》规定,对在深交所主板和中小企业板上市的公司,规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。   (  )

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  10. 我国投资者进行记账式国债的买卖,必须在证券公司开立债券账户。   (  )

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