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多选

控股股东的行为规范方面,控股股东被禁止的行为有(  )。

  • A.控股股东不得独立于证券公司进行核算,应共同核算、共同承担责任和风险
  • B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
  • C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
  • D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
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  1. 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,并负责组织各证券公司进行培训。(  )

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  2. 证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。   (  )

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  3. 股票的内在价值决定股票的市场价格,其市场价格完全等于其内在价值。   (  )

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  4. 中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士15%的,属于异常波动。(  )

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  5. 股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的期值。   (  )

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  6. 现在我国基金市场的主流是开放式基金。   (  )

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  7. 债券基金的管理费用在所有类型的基金中最低。   (  )

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  8. 债券具有固定的价格、票面利率和期限。   (  )

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  9. 《证券发行与承销管理办法》规定,对在深交所主板和中小企业板上市的公司,规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。   (  )

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  10. 我国投资者进行记账式国债的买卖,必须在证券公司开立债券账户。   (  )

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