2014年证券从业考试《市场基础知识》考前冲刺试题(1)
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客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，并且交易恢复日在融资融券债务到期目之后的，融资鼬辫的期限顺眼（ ）
- 正确
- 错误
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股票的市场价格等于股票的内在价值。 （ ）
- 正确
- 错误
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债券是有期投资，股票是无期投资。 （ ）
- 正确
- 错误
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债券在银行间债券市场债券发行系统采用单一利率招标方式发行。 （ ）
- 正确
- 错误
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金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。 （ ）
- 正确
- 错误
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期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。 （ ）
- 正确
- 错误
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根据持仓限额和大户报告制度，某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的30％。（ ）
- 正确
- 错误
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恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。（ ）
- 正确
- 错误
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公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。 （ ）
- 正确
- 错误
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畸国证监会按照分类监管原则，对不同类募证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行无区别对待。（ ）
- 正确
- 错误
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证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。 （ ）
- 正确
- 错误
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公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。 （ ）
- 正确
- 错误
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我国目前不允许任何地方政府自行发债。 （ ）
- 正确
- 错误
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根据《中华人民共和国公司法》，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。 （ ）
- 正确
- 错误
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代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。 （ ）
- 正确
- 错误
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我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20％，目前减半征收，即10％。 （ ）
- 正确
- 错误
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根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少l2次分配收益。（ ）
- 正确
- 错误
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封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。 （ ）
- 正确
- 错误
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根据我国政府对WT0的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 （ ）
- 正确
- 错误
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目前，我国还没有获准任何资金管理公司到香港设立分公司从事资产管理业务。（ ）
- 正确
- 错误
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单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5％。 （ ）
- 正确
- 错误
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金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。 （ ）
- 正确
- 错误
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股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。 （ ）
- 正确
- 错误
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证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。 （ ）
- 正确
- 错误
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股票可以转让，因而它不具有永久性特征。 （ ）
- 正确
- 错误
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依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。 （ ）
- 正确
- 错误
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公司增资扩股后，每股净资产和每股税后净利润会被摊薄。 （ ）
- 正确
- 错误
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保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。 （ ）
- 正确
- 错误
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欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 （ ）
- 正确
- 错误
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股东大会一般都是每年由董事会提议临时召开。 （ ）
- 正确
- 错误
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要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。 （ ）
- 正确
- 错误
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经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。( )
- 正确
- 错误
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证券公司应当自领取营业执照之日起30日内， 向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
- 正确
- 错误
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首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。 （ ）
- 正确
- 错误
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股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为除权股。 （ ）
- 正确
- 错误
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股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。 （ ）
- 正确
- 错误
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间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。 （ ）
- 正确
- 错误
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深圳证券交易所成立于1991年7月3日。 （ ）
- 正确
- 错误
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《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息均应予以披露。（ ）
- 正确
- 错误
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下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（ ）。
- A.非法发行股票和公司、企业债券罪
- B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的
- C.欺诈发行股票、债券罪
- D.内幕交易、泄露内幕信息罪
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在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。 （ ）
- 正确
- 错误
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QFIl的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
- A.30％
- B.15％
- C.20％
- D.25％
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证券市场监管机构包括（ ）。
- A.国务院证券监督管理机构
- B.国务院证券监督管理机构的派出机构
- C.证券登记结算公司
- D.行业协会
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关于流通国债的描述，不正确的是（ ）。
- A.投资者可以自由认购、自由转让
- B.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
- C.一般在词券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
- D.以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券
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证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（ ）。
- A.品种结构
- B.层次结构
- C.多层次资本市场
- D.交易所结构
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证券业从业人员的—般性禁l卜行为包括（ ）。
- A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
- B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
- C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
- D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
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证券交易所的职能包括（ ）。
- A.提供证券交易的场所和设施
- B.制定证券交易所的业务规则
- C.接受上市申请、安排证券上市
- D.组织、监督证券交易
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股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ ） 。
- A.资产收益
- B.选择管理者
- C.重大决策
- D.对公司财产的直接支配处理
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证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。
- A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
- B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
- C.为上市公司重大投资、收购兼弗、关联交易等业务提供咨询服务
- D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
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证券交易所的特征有（ ）。
- A.有固定的交易场所和交易时间
- B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
- C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
- D.通过公开竞价的方式决定交易价格
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我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。
- A.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过49％
- B.对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构
- C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／2
- D.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易；夕}国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
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金融时报证券交易所指数包括（ ）。
- A.金融时报工业股票指数
- B.FT一200指数
- C.100种股票交易指数
- D.综合精算股票指数
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关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有（ ）。
- A.持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
- B.基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管
- C.对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全
- D.对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为
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属于公募证券特征的是（ ）。
- A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
- B.与私募证券相比，审核较严格
- C.采取公示制度
- D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
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关于中证全债指数论述正确的是（ ）。
- A.该指数的样本债券种类只是存卜海证券奁易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债
- B.该指数的样本债券的付息方式为固定利率付息和一次还j长付息
- C.该指数的样本债券的剩余期限为1年以上
- D.指数以样本债券的发行量为权数
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按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）。
- A.金融证券
- B.政府证券
- C.公司证券
- D.政府机构证券
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国家股的资金主要来源于（ ）。
- A.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
- B.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
- C.经爰权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经移：实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
- D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
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现代股份制公司主要采取（ ）形式。
- A.有限责任公司
- B.股份有限公司
- C.无限责任公司
- D.合伙制公司
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下面属于有限售条件股份的有（ ）。
- A.国有法人持股
- B.国家持股
- C.其他内资持股
- D.外资持股
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可对境内上市外资股进行投资的是（ ）。
- A.定居在国外的中国公民
- B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
- C.外国的自然人、法人和其他组织
- D.境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)
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在美国，住房抵押贷款大致可以分为（ ）。
- A.优级贷款
- B.Alt～A贷款
- C.次级贷款
- D.住房权益贷款和机构担保贷款
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按照我国《证券交易所管理办法》，下列名项属于证券交易所职能的有（ ）。
- A.提供证券交易的场所和设施
- B.接受上市申请，安排证券上市
- C.制定证券法规
- D.管理和公布市场信息
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发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（ ）。
- A.市场利率变化
- B.资金使用方向
- C.筹资者的资信
- D.债券变现能力
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我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ ）。
- A.净资产不低予2亿元人民币
- B.在最近1个季度末资产管理规模不低于2l亿元人民币或等值外汇资产
- C.经营行为规范，管理证券投资基金3年以上
- D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
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下面对债券与股票的比较，正确的是（ ）。
- A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
- B.债券是一种有期证券，股票是一种无期证券
- C.发行股票和债券是都是公司追加资本的需要
- D.债券和股票都是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
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参与证券投资的各类基金包括（ ）。
- A.社保基金
- B.社会公益基金
- C.证券投资基金
- D.外国机构投资者
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我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。
- A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
- B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务
- C.加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司
- D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
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下面关于资本证券的叙述，正确的是（ ）。
- A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
- B.银行证券属于资本证券
- C.是有价证券的主要形式
- D.狭义有价证券即指资本证券
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股票发行的定价方式，可以采取（ ）。
- A.协商定价方式
- B.询价方式
- C.公开招标
- D.上网竞价方式
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证券市场的基本功能有（ ）。
- A.增值功能
- B.资本配置功能
- C.定价功能
- D.筹资一投资功能
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根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有（ ）。(1分)
- A.反收购
- B.为减少公司资本而注销股份
- C.维护二级市场股价
- D.与持有本公司股份的其他公司合并
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按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。
- A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
- B.期限在1年以内(含1年)的债券回购
- C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
- D.剩余期限在397天以内(含397天)的债券
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下面关于我国混合资本债券的叙述正确的是（ ）。
- A.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
- B.是商业银行为了补充附属资本而发行的
- C.发行期限在10年以上
- D.是发行之日起8年内不可赎回的债券
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按照持有人权利的性质不同，权证分为（ ）。
- A.认购权证
- B.认股权证
- C.备兑权证
- D.认沽权证
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普通股票股东的权利包括（ ）。
- A.公司重大决策参与权
- B.持有的股份可依法转让的权利
- C.优先认股权或配股权
- D.公司资产收益权和剩余资产分配权
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当上市公司出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。
- A.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100％以上(主营业务为担保的公司除外)
- B.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50％以上
- C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
- D.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续l20个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股
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证券公司经营（ ）中的任何一项，注册资本最低限额均为人民币1亿元。
- A.证券经纪
- B.证券自营
- C.证券承销与保荐
- D.证券投资咨询
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关于期货交易结算所论述正确的是（ ）。
- A.结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建
- B.由于逐日盯市制度以l个交易曰为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控Nrli场风险
- C.以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价
- D.结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度
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根据我国有关规定，下列（ ）属于基金投资的禁止行为。
- A.基金财产用于抵押
- B.基金财产用于股票投资
- C.基金财产用于向他人提供担保
- D.基金财产用于承销证券
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《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理的叙述，正确的是（ ）。
- A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
- B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
- C.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户
- D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
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2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ）。
- A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
- B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
- C.建立以净资本为核心的监管指标体系
- D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
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可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（ ）。
- A.股票交割
- B.现金交割
- C.混合交割
- D.黄金交割
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下面关于金融期货与金融期权区别的阐述，正确的是（ ）。
- A.一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易
- B.金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
- C.金融期货交易双方均需开立保证金账户：至于期权的购买肴，因无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
- D.一般地说，金融期货的风险大于金融期权
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关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有（ ）。(1分)
- A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
- B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
- C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
- D.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
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信用违约互换(CI)S)交易的危险来自（ ）。
- A.具有较高的杠杆性
- B.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
- C.信用违约互换过快的增长速度
- D.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
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对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。
- A.引导基金分散投资，降低风险
- B.避免基金操纵市场
- C.发挥基金引导市场的积极作用
- D.督促基金改进投资策略
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证券公司经营（ ）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5 000万元。
- A.证券经纪
- B.经营证券承销与保荐
- C.证券自营
- D.证券资产管理
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债券与股票的比较，正确的是（ ）。
- A.股票风险较大，债券风险相对较小
- B.债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
- C.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
- D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
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优先股票是一种特殊股票，它的存在对股伤公司和投资者来说，意义是（ ）。
- A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
- B.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
- C.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
- D.在公司经营有方、盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
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普通股票和优先股票是按（ ）分类的。
- A.股东享有的权利
- B.股票的格式
- C.股票的价值
- D.股东的风险和收益
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通常把盈利水平高的公司股票称为（ ）。
- A.高增长股
- B.绩优股
- C.潜力股
- D.红筹股
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金融期货中最先产生的品种是（ ）。
- A.股票期货
- B.股票指数期货
- C.外汇期货
- D.利率期货
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《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由（ ）产生。
- A.国务院证券监督管理机构任免
- B.证券交易所理事会选举
- C.证券交易所会员大会选举
- D.证券交易所董事会选举
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按（ ），股票可以分为普通股票和优先股票。
- A.持有股票的数量多少
- B.是否记载股东姓名
- C.股东享有权利的不同
- D.是否在股票票面上标明金额
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下列哪种不是原SAAQ、NEA系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让方式（ ）。
- A.按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价l次
- B.按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价2次
- C.按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价3次
- D.按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价5次
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债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为（ ）。
- A.固定利率债券与浮动利率债券
- B.单利债券与复利债券
- C.固定利率债券与累进利率债券
- D.贴现利率债券与浮动利率债券
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中证指数有限公司于2008年1月28日正式发布的三只中证分类债券指数不包括（ ）。
- A.中证金融债指数
- B.中证国债指数
- C.中证企业债指数
- D.中证全债指数
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一般不需要进行证券信用评级的证券是（ ）。
- A.地方政府债券
- B.公司债券
- C.优先股票
- D.普通股票
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不以公司任何资产作担保而发行的债券是（ ）。
- A.信用公司债
- B.保证公司债
- C.不动产抵押公司债
- D.信托公司债
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（ ）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
- A.金融期权
- B.期货交易
- C.期货合约
- D.金融期货
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我国在20世纪50年代发行的国债有（ ）。
- A.国库券
- B.电子式储蓄国债
- C.财政证券
- D.国家经济建设公债
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关于股票的清算价值，下列说法正确的是（ ）。
- A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值
- B.股票的清算价值应与账面价值相等
- C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
- D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
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股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（ ）。
- A.10％
- B.15％
- C.20％
- D.25％
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基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的（ ）。
- A.基金交易费
- B.销售服务费
- C.申购费
- D.基金管理费
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关于基金的各项费用，下列说法正确的是（ ）。
- A.基金从设立到终止都要支付一定的费用
- B.我国封闭式基金按照0．33%的比例计提基金托管费
- C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25%
- D.股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率
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基金起源于（ ）。
- A.德国
- B.美国
- C.英国
- D.日本
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不属于证券交易所会员大会的职权的是（ ）。
- A.制定和修改证券交易所章程
- B.选举和罢免会员理事
- C.审议和通过理事会、总经理的工作报告
- D.制定证券交易价格
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金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。（ ）是其产生的最基本原因。
- A.逃避金融管制
- B.金融机构的利益驱动
- C.避险
- D.存在套利机会
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债券的即期收益率是指债券年利息收入与（ ）之比。
- A.债券面额
- B.购买债券的价格
- C.资本利差之和与购买债券的价格
- D.资本利差之和与债券面额
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（ ）是最基础的金融衍生产品，它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格 (称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
- A.期货合约
- B.金融远期合约
- C.远期利率协议
- D.金融期权合约
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金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。
- A.减少
- B.增加
- C.不变
- D.都不是
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股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是（ ）。
- A.债权债务关系
- B.信托关系
- C.借贷关系
- D.所有权关系
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可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（ ）。
- A.欧式期权
- B.美式期权
- C.修正的美式期权
- D.大西洋期权
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优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。
- A.参与优先股
- B.累积优先股
- C.可赎回优先股
- D.股息率可调整优先股
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金融期货的主要交易制度不包括（ ）。
- A.逐El盯市制度
- B.分散交易制度
- C.限仓制度
- D.每日价格波动限制及断路器原则
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证券公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。
- A.5％
- B.10％
- C.15％
- D.20％
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以下关于本金和利息的清偿顺序正确的是（ ）。
- A.保险公司次级债务，保单责任，保险公司股权资本
- B.保险公司次级债务，保险公司股权资本，保单责任
- C.保险公司股权资本，保单责任，保险公司次级债务
- D.保单责任，保险公司次级债务，保险公司股权资本
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契约型基金反映的是（ ）。
- A.所有权关系
- B.债权债务关系
- C.委托代理关系
- D.信托关系
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我国的股权分置是指（ ）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。
- A.A股
- B.B股
- C.红筹股
- D.法人股
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证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（ ）
- A.贴现
- B.记账
- C.转让
- D.承兑
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下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是（ ）。
- A.从形式上看，政府债券也是一种有价证券
- B.从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段
- C.从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品
- D.在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段
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封闭式基金单位的交易方式是（ ）。
- A.赎回
- B.证交所上市
- C.柜台交易
- D.场外交易
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作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以（ ）。
- A.用经过评估后的其他形式资产出资
- B.由国家授权
- C.由行政划拨
- D.用信誉担保
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发起人应在股款缴足后的（ ）天之内主持召开创立大会。
- A.15
- B.30
- C.60
- D.120
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《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足 （ ）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（ ）家，发行人不得定价并应中止发行。
- A.50；100
- B.20；50
- C.10；30
- D.20；100
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专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（ ）以上经验。
- A.一年
- B.两年
- C.三年
- D.五年
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中国证券登记结算公司仅为（ ）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。
- A.客户
- B.证券公司
- C.证券交易所
- D.证券业协会
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金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征。
- A.联动性
- B.不确定性或高风险性
- C.期限性
- D.跨期性
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股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。
- A.公司控制权?
- B.利息收人
- C.优先认股权?
- D.资本利得
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通过各种通信方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（ ）。
- A.内置型衍生工具?
- B.交易所交易的衍生工具
- C.OTC交易的衍生工具?
- D.独立衍生工具
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证券投资基金在美国称为（ ）。
- A.共同基金
- B.指数基金
- C.证券投资信托基金
- D.单位信托基金
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依据（ ）SF同，证券市场可分为发行市场和流通市场。
- A.市场组织形式
- B.市场范围
- C.市场参与主体
- D.市场的功能
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以下不是非累积优先股票的特点是（ ）。
- A.股息分派以年度为界
- B.股息分派以固定股息率为上限
- C.股东收入的稳定性高
- D.公司股息分红的负担轻
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股票价格指数期货的出现主要是为了规避（ ）。
- A.市场风险?
- B.违约风险?
- C.系统性风险?
- D.非系统风险
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资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（ ）。
- A.股票市场和债券市场
- B.证券市场和货币市场
- C.短期资金市场和长期资金市场
- D.中长期信贷市场和证券市场
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已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫做（ ）。
- A.B股
- B.H股
- C.G股
- D.S股
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根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（ ）。
- A.政府机构债券和金融债券
- B.政府债券和政府机构债券
- C.政府债券和金融债券
- D.信托投资基金
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一个基金是否有效益主要是看（ ）是否偏高。
- A.管理费
- B.托管费
- C.运作费
- D.宣传费
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我国股市一般采用（ ）的委托有效期。
- A.当天有效
- B.约定日有效
- C.撤销前有效
- D.5日有效
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投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（ ）。
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.40%
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如果某可转换债券面额为l 000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为（ ）元。
- A.1 040
- B.1 000
- C.1 025
- D.1 026
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（ ）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。
- A.看跌期权
- B.美式期权
- C.欧式期权
- D.看涨期权
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外国公司股票在美国上市通常采用（ ）形式。
- A.股票
- B.存托凭证
- C.认股凭证
- D.股票期权
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股票、公司债券及商业票据都属于（ ）。
- A.公司证券
- B.金融证券
- C.政府证券
- D.上市证券
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一般来说，期限较长的债券，（ ），利率应该定得高一些。
- A.流动性强，风险相对较小
- B.流动性强，风险相对较大
- C.流动性差，风险相对较小
- D.流动性差，风险相对较大
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（ ）是股票价格的基石。
- A.市场供求关系
- B.股份公司的经营状况
- C.宏观经济因素
- D.政治因素
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国家股、法人股等是按（ ）来划分。
- A.股票上市地点
- B.股票投资主体的不同性质
- C.股票上市主要监管部门
- D.股票是否公开发行
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关于中证全债指数，下列叙述错误的有（ ）。
- A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算
- B.指数的基日为2002年12月31日，基点为100点
- C.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数
- D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
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（ ）不是分析公司经营状况好坏的参与因素。
- A.股票价格波动
- B.盈利水平
- C.股票分割
- D.公司资产净值
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1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除l933年经济危机时代制定《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的（ ）趋势。
- A.证券市场一体化
- B.金融机构混业化
- C.证券市场网络化
- D.金融风险复杂化