一起答
多选

下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役的是(  )。

  • A.非法发行股票和公司、企业债券罪
  • B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的
  • C.欺诈发行股票、债券罪
  • D.内幕交易、泄露内幕信息罪
试题出自试卷《2014年证券从业考试《市场基础知识》考前冲刺试题(1)》
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  1. 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,并且交易恢复日在融资融券债务到期目之后的,融资鼬辫的期限顺眼(  )

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  2. 股票的市场价格等于股票的内在价值。   (  )

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  3. 债券是有期投资,股票是无期投资。   (  )

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  4. 债券在银行间债券市场债券发行系统采用单一利率招标方式发行。   (  )

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  5. 金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下,当交易所会员或客户的持仓过大时,必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。   (  )

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  6. 期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲,从而避免实物交割。   (  )

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  7. 根据持仓限额和大户报告制度,某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的30%。(  )

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  8. 恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司,又分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。(  )

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  9. 公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。   (  )

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  10. 畸国证监会按照分类监管原则,对不同类募证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行无区别对待。(  )

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