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多选

当上市公司出现下列(  )情形的,深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。

  • A.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)
  • B.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上
  • C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
  • D.连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值;连续l20个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股
试题出自试卷《2014年证券从业考试《市场基础知识》考前冲刺试题(1)》
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  1. 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,并且交易恢复日在融资融券债务到期目之后的,融资鼬辫的期限顺眼(  )

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  2. 股票的市场价格等于股票的内在价值。   (  )

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  3. 债券是有期投资,股票是无期投资。   (  )

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  4. 债券在银行间债券市场债券发行系统采用单一利率招标方式发行。   (  )

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  5. 金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下,当交易所会员或客户的持仓过大时,必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。   (  )

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  6. 期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲,从而避免实物交割。   (  )

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  7. 根据持仓限额和大户报告制度,某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的30%。(  )

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  8. 恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司,又分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。(  )

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  9. 公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。   (  )

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  10. 畸国证监会按照分类监管原则,对不同类募证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行无区别对待。(  )

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