2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷41

证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。

申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务。 ( )

欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 ( )

有价证券本身是具有市场价值的。

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员，证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。( )

机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。 ( )

偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。( )

一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。 ( )

证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。（ ）

第一只证券投资基金诞生于美国。（ ）

客户融资买入证券后必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。（ ）

公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。( )

中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。（ ）

人们利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。( )

风险性、流动性是股票最基本的特征。( )

备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。( )

商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。( )

我国的法律不禁止某自然人同时担任2家及2家以上证券公司的独立董事。 ( )

有限责任公司的最低注册资本额为3万元人民币。( )

债券一般没有明确的还本付息期限，如股票一般没有期限性，可以视为元期证券。 ( )

政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。( )

近年来我国记账式国债是利用证券交易所的交易系统来发行的。( )

截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。 ( )

记名股票遗失就意味着股东的资格和权利消失。( )

期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。( )

证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。 ( )

2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。( )

在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标，若价差较小，则流动性较差。(　　)

公司(企业)作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势。 ( )

股票的永久性是指发行股票的公司是永久存在的。( )

证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。( )

企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。(　　)

新《公司法》取消了对公司提取公益金的强制性要求。( )

存托凭证是指在一国证券市场流通的、代表外国公司有价证券的可转让凭证。( )

在非金融变量的基础上开发的衍生工具，例如用于管理气温变化风险的天气期货、管理政治风险的政治期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品等称为非金融衍生工具。( )

国债基金的收益率与市场利率成正比。(　　)

收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。( )

会员大会是交易所的最高权力机构，具有制定和修改证券交易所章程的职责。 (　　)

上网定价发行方式：指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。 (　　)

证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。 (　　)

存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。 (　　)

证券交易市场又称“一级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 (　　)

可转换公司债券与一般债券相同，有固定的利息来源。( )

股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。 (　　)

依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定、证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定是《证券法》关于证券发行的主要内容。 (　　)

上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。( )

根据中国证监会发布的《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,资产评估机构申请证券评估资格,净资产须不少于200万元。( )

股东应当严格履行出资义务,证券公司经批准可以直接或间接为控股股东出资提供融资或担保。( )

任何证券公司未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券业务。( )

基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取。( )

人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行本金和利息交换的金融合约。( )

目前我国开放式基金成为基金设立的主流形式。( )

储蓄国债(电子式)的发行对象不限于个人,机构也允许购买或者持有。( )

从理论上分析,公司经营状况与股价密切相关,公司经营状况好,股价上升;反之,股价下跌。( )

按我国《公司法》规定,公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,按照股东持有的股份比例分配。( )

股票实质上代表了股东对股份有限公司的管理权。( )

证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。(　　)

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所批准。(　　)

《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上5万元以下罚金。(　　)

2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指、新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。(　　)

欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。(　　)

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券。(　　)

龙债券是外国债券。(　　)

记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况，个人或者机构投资者都可以购买这三种国债。(　　)

长期国债是指偿还期限在10年以上的国债，长期国债在资本市场上有着重要地位。(　　)

在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格不如股票稳定，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度大。(　　)

公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，在没有产生相应效益的前提下，这将减少每股净利，股价会随之下降。(　　)

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构等均属于证券服务机构。(　　)

根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事A股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所开始受理；新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立办法也已制定完毕，中国证监会近期可以受理有关申请。(　　)

私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。(　　)

我国股份有限公司首次公开发行股票采取( )相结合的方式。

证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括( )。

证券经营机构的作用是( )。

我国证券交易所的会员大会具有( )职权。

股票账面价值又称为( )。

基金份额持有人享有基金的( )。

公募证券的优点包括（ ）。

股份公司上市后增资的方式有( )。

证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

中小板综合指数的编制( )。

优先股的特征有( )

证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。

ETF(证券交易所交易基金)的优势包括( )。

证券交易所规定的交易原则是( )。

通常情况下，设立基金管理公司的必要条件不包括( )

我国在20世纪50年代发行的国债有( )。

下列有关金融期货的主要交易制度的论述，正确的是( )。

关于中证全债指数，下列叙述正确的有(　　)。

下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为有(　　)。

下列各项关于证券市场的叙述错误的有(　　)。

关于我国储蓄国债(电子式)的特点，下列说法错误的有(　　)。

关于可交换债券，下列说法正确的有(　　)。

储蓄国债(电子式)具有(　　)特点。

下列属于国有股权的组成部分的是(　　)。

关于可转换债券的赎回和回售，下列说法错误的有(　　)。

20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了( )的特征。

属于证券业务人员保证性行为的是( )

中证流通指数的样本股包括( )沪、深两市上市公司A股股票。

证券投资基金的作用包括( )。

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是( )。

以下关于虚拟资本的描述正确的是(　　)。

证券交易所的职能包括( )

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )。

股权分置改革基本完成，对中国资本市场产生深远的影响，下列说法正确的是( )。

对证券市场的形成产生过重要的推动作用的因素有( )。

直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

证券市场最广泛的投资者是(　　)。

我国《证券法》规定了证券公司重要事项变更审批要求,当证券公司发生以下事项时,需要经证券监管部门批准( )。

下列选项中,属于证券公司经纪业务内部控制的内容有( )。

我国《证券交易所管理办法》规定,会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有的职权有( )。

我国银行间债券市场债券交易方式包括( )。

某股票的看跌期权的执行价为38元,期权费为3元,则当到期日股票价格为( )元时,该期权会被执行。

金融互换包括( )。

证券的发行、交易活动必须遵循( )的原则。

我国《证券投资基金法》规定,有( )情形之一的,基金托管人职责终止。

可转换债券的要素有( )。

股票应载明的事项主要有( )。

我国《证券投资基金法》规定,有( )情形之一的,基金管理人职责终止。

下列关于股票基金的说法中,正确的有( )。

我国股息的具体形式有( )

内幕交易的行为包括(　　)。

关于证券公司控股股东的行为规范，下列说法正确的有(　　)。

证券市场监管的经济手段是指通过运用(　　)等经济手段对证券市场进行干预。

证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到(　　)。

证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括(　　)。

证券交易主要的交易规则有(　　)。

关于债券，下列叙述正确的有(　　)。

关于基金托管人的更换条件，下列论述正确的有(　　)。

关于债券的特征，下列描述不正确的有(　　)。

根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（ ）。

以下不可能成为询价对象的是( )。

债券发行注册制的核心是（ ）。

股份有限公司的设立程序为( )。

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。

美国的第一个证券交易所是( )。

下列有关实物债券的表述，正确的是( )。

下列关于证券承销的说法，不正确的是（ ）。

上市公司信息披露应遵循( )原则。

根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。

将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为( )

公开披露的基金信息不包括( )。

美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是( )

封闭式基金基金单位的交易方式是( )

《公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )

招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为( )。

附有可转换条款的债券是指( )的债券。

国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过( )个月。

证券专营机构在英国称( )。

中央银行决定提高再贴现率，这会导致( )。

下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法正确的是( )

证券市场按交易场所结构，可以分为( )

一般情况下，长期附息债券多采用( )

以下不是证券交易所理事会的职责的是( )

指数型ETF能否发行成功与(　　)的选择有密切关系。

下列对指数基金的认识正确的是(　　)。

目前我国的主权财富基金主要由(　　)运作。

关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列说法错误的是( )。

在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是( )

嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是( )。

因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取( )的措施。

股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指( )

(　　)是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是(　　)。

按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于(　　)。

关于我国《证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是(　　)。

定向发行又称(　　)，即面向少数特定投资者发行。

股份有限公司申请其股票上市交易，应当向(　　)报送有关文件。

关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是(　　)。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和(　　)完成首笔交易。

外汇期货交易自1972年在(　　)所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。

下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

股票实质上代表了股东对股份公司的( )。

证券投资基金资产的名义持有人是(　　)。

政府发行证券的品种仅限于(　　)。

综合协议交易平台是指( )证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

股票、公司债券及商业票据都属于( )。

以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有(　　)。

某公司1995年1月1日发行一批可转换债券，规定5年到期还本付息，发行后6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债券的转换期限为( )。

证券投资基金的主要投资风险不包括(　　)。

深圳证券交易所综合指数不包括( )。

如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为(　　)元。

安全性最高的有价证券是( )。

以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )

证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是( )。

国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。

下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点?( )

证券公司的注册资本应当是(　　)。

按(　　)分类，国债可分为实物国债和货币国债。

《刑法》规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( )有期徒刑或者拘役,并处( )罚金。

在我国，证券交易所的设立和解散由( )决定。

规定了票面利率,但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息,存续期间没有利息支付的债券是( )。

我国《证券法》规定,公开发行是指向不特定对象发行证券以及向特定对象发行证券累计超过( )人的发行行为。

日经500种股价指数(　　)。

下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是(　　)。

国有股股利收入依法纳入(　　)预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

上证国债指数的样本是(　　)。

2003年5月27日，(　　)成为首家我国批准的QFII。

QFII合格的境外投资者制度，是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地(　　)，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。