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证券交易主要的交易规则有(  )。

  • A.涨跌幅限制:为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制,若当日价格上升或降至规定的上限或下限时,委托将无效
  • B.交易单位:交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位,一个交易单位俗称“一手”,委托买卖的数量通常为一手或一手的整倍数
  • C.价格决定:交易所的连续、公开竞价方式形成证券价格,当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时,便立即成交并形成价格
  • D.交易时间:交易所有严格的交易时间,在规定的时间内开始和结束集中交易,以示公正
试题出自试卷《2015证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷41》
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  1. 证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。

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  2. 申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验,熟悉证券法律业务。 ( )

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  3. 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销,而外国债券则由一家或几家大银行牵头,组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 ( )

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  4. 有价证券本身是具有市场价值的。

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  5. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员,证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。( )

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  6. 机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。 ( )

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  7. 偿还性是指债券无规定的偿还期限,但债务人必须偿还本金。( )

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  8. 一般当市场利率下跌时,债券的市场价格便下跌;当利率上升时,债券的市场价格也随之上升。 ( )

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  9. 证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交,其委托记录可以不保存。( )

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  10. 第一只证券投资基金诞生于美国。( )

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