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下列有关金融期货的主要交易制度的论述,正确的是( )。

  • A.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金,而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金
  • B.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
  • C.为防止期货价格出现过大的非理性变动,交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效
  • D.结算所是期货交易的专门清算机构,通常并不附属于交易所
试题出自试卷《2015证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷41》
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  1. 证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。

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  2. 申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验,熟悉证券法律业务。 ( )

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  3. 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销,而外国债券则由一家或几家大银行牵头,组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 ( )

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  4. 有价证券本身是具有市场价值的。

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  5. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员,证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。( )

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  6. 机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。 ( )

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  7. 偿还性是指债券无规定的偿还期限,但债务人必须偿还本金。( )

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  8. 一般当市场利率下跌时,债券的市场价格便下跌;当利率上升时,债券的市场价格也随之上升。 ( )

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  9. 证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交,其委托记录可以不保存。( )

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  10. 第一只证券投资基金诞生于美国。( )

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