2016年证券从业《证券市场基础知识》模拟试题(3)
-
证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。（ ）
- 正确
- 错误
-
与法人股不同，转配股可以进入流通市场。 （ ）
- 正确
- 错误
-
证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制（ ）
- 正确
- 错误
-
按债券形态分类，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。（ ）
- 正确
- 错误
-
由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，因而不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。（ ）
- 正确
- 错误
-
所有的基金都不限制投资额的大小。（ ）
- 正确
- 错误
-
发行一级存托凭证的国内企业主要分两类：一类是含B股的国内上市公司，一类主要是在我国香港上市的内地公司。（ ）
- 正确
- 错误
-
RQFII业务试点参照现行QFII管理，但是不实行托管人制度。（ ）
- 正确
- 错误
-
证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。 （ ）
- 正确
- 错误
-
我国公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。（ ）
- 正确
- 错误
-
沪深300指数成分股的选择：对样本空间股票在最近1年(新股为上市以来)的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。（ ）
- 正确
- 错误
-
证券必须采取纸面形式。 （ ）
- 正确
- 错误
-
从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。 （ ）
- 正确
- 错误
-
证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。（ ）
- 正确
- 错误
-
收取销售服务费的基金通常收取的申购费费率较低。（ ）
- 正确
- 错误
-
金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。（ ）
- 正确
- 错误
-
债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。（ ）
- 正确
- 错误
-
在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。（ ）
- 正确
- 错误
-
询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于6个月。 （ ）
- 正确
- 错误
-
在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（ ）
- 正确
- 错误
-
受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。 （ ）
- 正确
- 错误
-
我国在卖出和买入证券时都有零数委托。 （ ）
- 正确
- 错误
-
证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（ ）
- 正确
- 错误
-
在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行债券，即间接融资和直接融资。 （ ）
- 正确
- 错误
-
当未来市场利率趋于下降时应选择发行长期债券。（ ）
- 正确
- 错误
-
芝加哥商业交易所有欧元区调和消费者价格指数(HICP)这种利率期货合约。（ ）
- 正确
- 错误
-
我国证券市场采用的均是法人结算模式。 （ ）
- 正确
- 错误
-
每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。 （ ）
- 正确
- 错误
-
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
- 正确
- 错误
-
基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构。 （ ）
- 正确
- 错误
-
采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。 （ ）
- 正确
- 错误
-
灵活配置型基金对股票和债券的配置比例会依据市场状况进行调节。（ ）
- 正确
- 错误
-
送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（ ）
- 正确
- 错误
-
证券投资基金可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回的风险。（ ）
- 正确
- 错误
-
会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。（ ）
- 正确
- 错误
-
全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。 （ ）
- 正确
- 错误
-
凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。（ ）
- 正确
- 错误
-
偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。 （ ）
- 正确
- 错误
-
场外市场衍生品的交易量逐年增大，已经超过交易所市场的交易额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。（ ）
- 正确
- 错误
-
2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
- 正确
- 错误
-
我国现行法律法规规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。（ ）
- 正确
- 错误
-
在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。（ ）
- 正确
- 错误
-
实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（ ）
- 正确
- 错误
-
保证公司债券属信用证券的一种。（ ）
- 正确
- 错误
-
债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。 （ ）
- 正确
- 错误
-
由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而国债基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 （ ）
- 正确
- 错误
-
基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。 （ ）
- 正确
- 错误
-
从内容上看，认股权证具有期权的性质。 （ ）
- 正确
- 错误
-
金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化书面协议。（ ）
- 正确
- 错误
-
上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（ ）
- 正确
- 错误
-
我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 （ ）
- 正确
- 错误
-
在美国证券市场上，对于有集资需求、同时发行普通股的公司，大都选择144A私募ADR。 （ ）
- 正确
- 错误
-
从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。（ ）
- 正确
- 错误
-
保证公司债属信用证券的一种。 （ ）
- 正确
- 错误
-
封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。（ ）
- 正确
- 错误
-
封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。（ ）
- 正确
- 错误
-
资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。 （ ）
- 正确
- 错误
-
以股票、债券等有价证券为主要金融工具的融资机制称为间接融资。（ ）
- 正确
- 错误
-
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（ ）
- 正确
- 错误
-
储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的可流通人民币债券。（ ）
- 正确
- 错误
-
中证基金指数系列包括（ ）。
- A.中证股票型基金指数
- B.中证封闭式基金指数
- C.中证债券型基金指数
- D.中证开放式基金指数
-
通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。
- A.现货交易
- B.远期交易
- C.期货交易
- D.期权交易
-
下面属于公司债券的是（ ）。
- A.企业债券
- B.信用公司债券
- C.不动产抵押公司债券
- D.保险公司次级债务
-
关于风险与收益的关系描述正确的是（ ）。
- A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
- B.风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿
- C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
- D.预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
-
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（ ）。
- A.货币互换
- B.利率互换
- C.股权互换
- D.信用互换
-
国际证监会公布的证券市场监管目标是（ ）。
- A.保护投资者
- B.稳定市场价格
- C.透明和信息公开
- D.降低系统风险
-
针对中小企业股票的特点，深圳证券交易所对中小企业板块的交易制度作了一些特别的安排，主要包括（ ）。
- A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
- B.设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动
- C.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性
- D.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
-
下面关于基金利润（收益）的分配方式的描述，正确的是（ ）。
- A.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%
- B.基金利润（收益）分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额
- C.封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
- D.货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润
-
以下关于证券交易所的阐述，正确的是（ ）。
- A.以营利为目的
- B.不以营利为目的
- C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人
- D.交易所是整个证券市场的核心
-
下列属于“国九条”的内容的有（ ）。
- A.充分认识大力发展资本市场的重要意义
- B.推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
- C.认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放
- D.加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平
-
赋予股东优先认股权的主要目的有（ ）。
- A.让普通股票股东有获得优先股票的机会
- B.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例
- C.保护原普通股票股东的利益和持股价值
- D.保证原普通股票股东能因增发新股而获利
-
下列属于我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项的有（ ）。
- A.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
- B.更换基金管理人、基金托管人
- C.基金扩募或者延长基金合同期限
- D.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
-
中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
- A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
- B.对会员单位的自律管理
- C.对从业人员的自律管理
- D.代办股份转让系统
-
依据计息方式划分，欧洲债券市场包含的品种有（ ）。
- A.固定利率债券
- B.浮动利率债券
- C.累进利率债券
- D.延付息票债券
-
参与证券投资的金融机构包括（ ）。
- A.主权财富基金
- B.证券经营机构
- C.银行业金融机构
- D.保险公司及保险资产管理公司
-
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）情形。
- A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
- B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
- C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
- D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
-
有关债券发行的定价方式，叙述正确的是（ ）。
- A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
- B.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的
- C.按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标
- D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标
-
宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（ ）。
- A.作用机制复杂
- B.干扰程度深
- C.波及范围广
- D.股价波动幅度较大
-
契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。
- A.资金的性质不同
- B.投资者的地位不同
- C.基金的营运依据不同
- D.对投资额的限制不同
-
上市公司信息披露应遵循的原则包括（ ）。
- A.真实原则
- B.准确原则
- C.完整原则
- D.及时原则
-
关于普通股票股东的义务描述正确的是（ ）。
- A.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
- B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
- C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
- D.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
-
基金份额持有人的义务包括（ ）。
- A.缴纳基金认购款项及规定的费用
- B.承担基金亏损或终止的有限责任
- C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
- D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
-
目前我国已有的金融债券品种包括（ ）。
- A.政策性金融债券
- B.商业银行债券
- C.证券公司债券
- D.财务公司债券
-
目前，我国金融债券的品种主要有（ ）。
- A.商业银行债券
- B.证券公司债券
- C.保险公司次级债务
- D.政策性金融债券
-
债券与股票的比较，正确的是（ ）。
- A.股票风险较大，债券风险相对较小
- B.债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
- C.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
- D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
-
证券的机构投资者主要包括（ ）。
- A.政府机构
- B.各类基金
- C.企业和事业法人
- D.金融机构
-
股权类期权通常包括（ ）。
- A.单只股票期权
- B.股票组合期权
- C.股价指数期权
- D.百慕大期权
-
上市公司公开发行证券条件的一般规定包括（ ）等。
- A.主营业务突出
- B.上市公司组织机构健全、运行良好
- C.上市公司的盈利能力具有可持续性
- D.上市公司最近24个月内财务会计文件无虚假记载
-
下面属于我国证券登记结算制度的是（ ）。
- A.证券实名制
- B.货银对付的交收制度
- C.分级结算制度和结算参与人制度
- D.净额结算制度
-
债券的特征包括（ ）。
- A.偿还性
- B.收益性
- C.安全性
- D.永久性
-
证券投资咨询业务的基本业务形式有（ ）。
- A.证券投资顾问业务
- B.发布证券研究报告
- C.财务顾问业务
- D.保荐业务
-
利率影响证券价格主要通过（ ）来实现。
- A.改变供求关系
- B.改变资金流向
- C.影响公司的盈利
- D.影响投资成本
-
以下属于现行的证券行政法规的有（ ）。
- A.《证券公司监督管理条例》
- B.《证券公司风险处置条例》
- C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- D.《证券发行与承销管理办法》
-
证券市场的监管原则包括（ ）。
- A.公正原则
- B.有效原则
- C.依法监管原则
- D.监管与自律相结合的原则
-
经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（ ）。
- A.为单一客户办理定向资产管理业务
- B.为多个客户办理集合资产管理业务
- C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- D.为特定客户办理境外投资规定的金融产品
-
期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利是（ ）。
- A.看涨期权
- B.看跌期权
- C.认购权
- D.认沽权
-
关于存托凭证，论述正确的是（ ）。
- A.存托凭证可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高
- B.存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
- C.存托凭证也称预托凭证，是指在一国（个）证券市场上流通的代表另一国（个）证券市场上流通的证券的证券
- D.存托凭证首先由摩根首创
-
证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（ ）。
- A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
- B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
- C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
- D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
-
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
- A.协助办理开户手续
- B.提供期货行情信息、交易设施
- C.代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金
- D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
-
我国证券公司的组织形式可以为（ ）。
- A.有限责任公司
- B.股份有限公司
- C.合伙企业
- D.非法人组织
-
下列属于欺诈行为的有（ ）。
- A.未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
- B.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
- C.委托证券公司以外的人员作为证券经纪人
- D.违背委托人的指令买卖证券
-
证券公司内部控制的目标包括（ ）。
- A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- B.提高证券公司经营效率和效果
- C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
- D.防范经营风险和道德风险
-
下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（ ）。
- A.封闭式基金一般有固定的存续期限
- B.开放式基金一般没有固定的存续期限
- C.封闭式基金投资人少
- D.开放式基金投资人多
-
下列对证券投资基金认识正确的是（ ）。
- A.通过公开发售基金份额募集资金
- B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
- C.基金与股票和债券一样，属于直接投资工具，筹集的资金主要投向实业
- D.与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
-
金融衍生工具的基本特征包括（ ）。
- A.跨期性
- B.杠杆性
- C.联动性
- D.不确定性或高风险性
-
下列选项中属于货币证券的有（ ）。
- A.商业汇票
- B.商业本票
- C.金融债券
- D.银行汇票
-
证券投资基金的作用包括（ ）。
- A.为中小投资者拓宽投资渠道
- B.有利于证券市场的稳定和发展
- C.为大型企业筹集资金提供了新的渠道
- D.为个人投资者获取稳定收益提供保障
-
我国目前发行的普通国债有（ ）。
- A.储蓄国债(电子式)
- B.长期建设国债
- C.记账式国债
- D.凭证式国债
-
有价证券是（ ）的统一表现形式。
- A.财产权利
- B.财产价值
- C.财产要求
- D.财产证明
-
保本基金可以投资于（ ）。
- A.股票
- B.债券
- C.权证
- D.股指期货
-
境外上市外资股一般采取（ ）的形式。
- A.记名股票
- B.不记名股票
- C.优先股
- D.非流通股票
-
在上市公司增资发行方式中，（ ）是常用的增资方式。
- A.向原股东配售股份
- B.公开发行股票
- C.发行可转换公司债券
- D.向不特定对象公开募集股份
-
如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（ ）。
- A.一半
- B.三分之一
- C.四分之一
- D.五分之一
-
证券投资基金有不同的投资目的．对于收入型基金来说（ ）。
- A.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
- B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
- C.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
- D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
-
一般不需要进行证券信用评级的证券是（ ）。
- A.金融债券
- B.公司债券
- C.地方政府债券
- D.中央政府债券
-
将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（ ）。
- A.品种结构
- B.上市公司规模
- C.层次结构
- D.交易场所结构
-
下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是（ ）。
- A.基金本身不具备独立法人资格
- B.公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
- C.基金设有董事会和持有人大会
- D.基金资产归基金管理人所有
-
随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ ）。
- A.信托投资公司
- B.主权财富基金
- C.证券经营机构
- D.金融租赁公司
-
股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按（ ）顺序进行分配：①支付职工工资和社会保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。
- A.①②③④⑤
- B.②①③④⑤
- C.③②①④⑤
- D.③①②④⑤
-
证券市场资源配置功能的发挥主要通过（ ）来进行。
- A.证券发行数量
- B.证券发行结构
- C.证券价格
- D.投资收益
-
根据投资目标划分的证券投资基金不包括（ ）。
- A.成长型基金
- B.收入型基金
- C.期权基金
- D.平衡型基金
-
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
- A.60%
- B.30%
- C.40%
- D.20%
-
以下不符合无面额股票特点的是（ ）。
- A.便于股票分割
- B.为股票发行价格的确定提供依据
- C.发行价格灵活
- D.转让价格灵活
-
我国证券业中，行业性自律性组织是指（ ）。
- A.证券交易所
- B.证券业协会
- C.证监会
- D.证券登记结算公司
-
证券市场虽主要属于资本市场，但与（ ）市场关系密切。
- A.货币
- B.期货
- C.期权
- D.商品
-
契约型基金投资者实际上是（ ）。
- A.经营人
- B.监管人
- C.受益人
- D.受托人
-
以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（ ）年。
- A.1991
- B.1993
- C.2000
- D.2004
-
宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是（ ）。
- A.经济周期循环
- B.经济增长
- C.汇率变化
- D.大型国有企业的经营情况
-
根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（ ）受理。
- A.中国证监会
- B.证券交易所
- C.证券业协会
- D.国家外汇管理局
-
下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述正确的是（ ）。
- A.只可用自有资金投资证券
- B.金融债券只能单向卖出
- C.可以买卖政府债券
- D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
-
下列关于股票基金的说法中，错误的是（ ）。
- A.按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金
- B.投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
- C.具有变现性强、流动性强的特点
- D.管理严格
-
当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（ ）趋势。
- A.证券市场一体化
- B.投资者法人化
- C.金融创新深化
- D.金融机构混业化
-
在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是（ ）。
- A.证券发行人
- B.证券投资者
- C.证券中介机构
- D.监管部门
-
美国采用的证券发行制度为（ ）。
- A.注册制
- B.核准制
- C.保荐制
- D.审批制
-
在我国，证监会属于（ ）管辖。
- A.中国人民银行
- B.国务院
- C.人大常委会
- D.国家主席
-
（ ）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
- A.红筹股
- B.A股
- C.蓝筹股
- D.H股
-
关于沪深300股指期货的交易规则，下列表述错误的是（ ）。
- A.沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的10％
- B.连续竞价按照价格优先、时间优先的原则撮合成交
- C.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算数平均价
- D.投资者可以根据不同投资目的，分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号
-
提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（ ）收取手续费。
- A.1‰
- B.2‰
- C.3‰
- D.4‰
-
我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（ ）顺序分配。
- A.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
- B.弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
- C.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
- D.弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
-
贴现债券到期时按（ ）偿还。
- A.发行价格
- B.市场价格
- C.票面金额
- D.本息总额
-
（ ）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
- A.资本证券
- B.要式证券
- C.证权证券
- D.有价证券
-
在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是（ ）。
- A.浮动利率债券
- B.优先股
- C.普通股票
- D.保值贴补债券
-
外国公司股票在美国上市通常采用（ ）的形式。
- A.股票
- B.存托凭证
- C.认股权证
- D.股票期权
-
下列各项中，不属于证券市场特征的是（ ）。
- A.价值直接交换的场所
- B.财产权利直接交换的场所
- C.风险直接交换的场所
- D.收益直接交换的场所
-
（ ）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。
- A.可转换优先股票
- B.可赎回优先股票
- C.积累优先股票
- D.参与优先股票
-
下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
- A.向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
- B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
- C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
- D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
-
下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（ ）。
- A.可以一次或分次缴纳出资
- B.转让相对简单
- C.安全性较差
- D.认购时要求一次性缴纳
-
某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A．B．C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7 000万股、9 000万股、6 000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.O0元、8.20元。设基期指数为1 000点，则该日的加权股价指数是（ ）。
- A.2158.82点
- B.456．92点
- C.463．21点
- D.2188.55点
-
证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）。
- A.委托人
- B.信托人
- C.中介人
- D.投资人
-
如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（ ）。
- A.5
- B.25
- C.40
- D.100