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多选

针对中小企业股票的特点,深圳证券交易所对中小企业板块的交易制度作了一些特别的安排,主要包括(  )。

  • A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式,进一步提高市场透明度,遏制市场操纵行为
  • B.设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性,防止证券价格大幅波动
  • C.完善交易信息公开制度,引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标,按主要成交席位分别披露买卖情况,提高信息披露的有效性
  • D.完善交易异常波动停牌制度,优化股票价量异常判定指标,及时揭示市场风险,减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
试题出自试卷《2016年证券从业《证券市场基础知识》模拟试题(3)》
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  1. 证券交易所应当与上市公司订立上市协议,以确定相互间的权利义务关系;同时,应当建立上市推荐人制度,保证上市公司符合上市要求。(  )

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  2. 与法人股不同,转配股可以进入流通市场。 ( )

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  3. 证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制( )

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  4. 按债券形态分类,债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。(  )

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  5. 由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性,因而不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。(  )

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  6. 所有的基金都不限制投资额的大小。(  )

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  7. 发行一级存托凭证的国内企业主要分两类:一类是含B股的国内上市公司,一类主要是在我国香港上市的内地公司。(  )

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  8. RQFII业务试点参照现行QFII管理,但是不实行托管人制度。(  )

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  9. 证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。 ( )

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  10. 我国公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。(  )

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