多选
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）情形。
- A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
- B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
- C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
- D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
试题出自试卷《2016年证券从业《证券市场基础知识》模拟试题(3)》
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证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。（ ）
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与法人股不同，转配股可以进入流通市场。 （ ）
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证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制（ ）
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按债券形态分类，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。（ ）
- 正确
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由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，因而不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。（ ）
- 正确
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所有的基金都不限制投资额的大小。（ ）
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发行一级存托凭证的国内企业主要分两类：一类是含B股的国内上市公司，一类主要是在我国香港上市的内地公司。（ ）
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RQFII业务试点参照现行QFII管理，但是不实行托管人制度。（ ）
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证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。 （ ）
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我国公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。（ ）
- 正确
- 错误
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