2012年12月证券从业考试《证券交易》预测试卷(一)

对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。（　　）

融资融券标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（　　）

中小企业板股票开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3％。 （　　）

上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。 （　　）

遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算结算备付金利息，不分段计算。 （　　）

我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外

定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还客户，不得扣除相关费用。 （　　）

印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买方投资者按照规定的税率分别征收的税金。 （　　）

变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 （　　）

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（　　）

上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币100元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币100元标准券为1手。 （　　）

证券公司应当按季度编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（　　）

对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所不需要通过网站及相关媒体及时予以公告。（　　）

仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。（　　）

当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。 （　　）

撤销指定商业银行成功后，客户应立即在证券营业部办理新的指定商业银行的指定手续。 （　　）

深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（　　）

证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。（　　）

证券账户开户复核员实时复核时，须确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名，同时加盖开户业务专用章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。 （　　）

对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收的证券外，同时按规则计收违约金。 （　　）

股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。（　　）

理论上，标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题。（　　）

集合资产管理合同当事人该项内容包括委托人、管理人、托管人的名称(自然人委托人的姓名、身份证号码)、住所、法定代表人、有效联系方式等。（　　）

证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（　　）

开展融资融券业务的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（　　）

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　）

发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。 （　　）

补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。（　　）

证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。 （　　）

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 （　　）

在无差异营销策略下，所有投资者接受的产品和服务也并非是完全一致的。（　　）

内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 （　　）

卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（　　）

深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。 （　　）

以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。 （　　）

证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%。（　　）

单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。 （　　）

上市商业银行参与证券交易所债券市场，应当通过向证券交易所会员租用的专用交易单元进行交易。（　　）

深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。（　　）

可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。（　　）

证券金融公司不以营利为目的。 （　　）

同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 （　　）

深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。 （　　）

证券交易所股票上网发行申购的申购冻结资金产生的利息收入由证券交易所按相关规定办理划转事宜。（　　）

客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（　　）

上交所可以根据市场发展情况，调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围。（　　）

股票网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下1个交易日内完成登记。（　　）

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（　　）

债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。（　　）

经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。 （　　）

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。 （　　）

营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件，留存客户办理业务现场的头部正面照片。 （　　）

创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定，同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易、异常交易发生频率等情况进行调整，并通过书面函件、会员业务专区等方式通知会员。 （　　）

投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。（　　）

融资融券担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。 （　　）

过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。 （　　）

全国银行间债券市场债券回购交易的交易双方可以买空或卖空。（　　）

由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（　　）

当证券账户注册资料中的（　　）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（　　）。

上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。 （　　）

以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（　　）。

境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（　　）到该证券公司开立B股资金账户。

香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件（　　）。

证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（　　）业务严格分离、独立决策、独立运作。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　　）。

从委托价格的限制形式看，可以将委托分为（　　）。

证券账户管理主要涉及 （　　）。

理财顾问服务具有（　　）的特点。

证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有（　　）。

证券公司从事证券资产管理业务，有下列（　　）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

投资建议服务内容包括（　　）。

申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（　　）等情形受让的证券。

下面关于清算和交收说法正确的是（　　）。

股票网上发行具有（　　）优点。

证券交易所交易结果异常的情形是指（　　）。

证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分 或者全部活动（　　）。

交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（　　）。

申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先（　　）。

上证系列指数中的重点指数包括（　　）。

下列沪、深交易所关于标准券折算率计算和公布的有关安排正确的有 （　　）。

证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括（　　）。

自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（　　）原则。

银行间债券市场的参与者有（　　）。

以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的是（　　）。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为 （　　）。

有下列（　　）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转 嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

证券经纪业务可分为（　　）。

资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（　　）。

证券交易所交易无法正常结束的情形是指（　　）。

在以下 （　　）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

在债券质押式回购交易中，正回购方是（　　）。

关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（　　）。

关于证券交易所股票上网发行申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（　　）。

我国证券交易所特别会员承担的义务包括（　　）。

上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有（　　）。

证券公司在资金清算交收中的职责主要有（　　）。

证券公司开展利率互换交易业务须向（　　）报备。

中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（　　）。

证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（　　）。

根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（　　）名下。

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（　　）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。

证券交易所质押式回购交易中，欠库是指证券账户（　　）。

深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（　　）个交易日。

（　　）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。

指定收款账户应当是在（　　）备案的客户交易结算资金专用存款账 户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（　　）。

（　　）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

发行结束后（　　）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

证券经纪商对委托人的首要义务是 （　　）。

上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量为（　　）。

（　　）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（　　）个工作日向举办地证监局报备。

委托指令根据（　　），有买进委托和卖出委托。

证券无须在每月结束后7个工作日内，不向（　　）书面报告当月的融 资融券情况。

实行分级结算原则主要是出于防范（　　）的考虑。

（　　）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算 有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投 资者证券账户中。

在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的（　　）且不低于该平均数的（　　）。

当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（　　）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（　　）的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（　　）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（　　）为收盘集合竞价时间。

回购交易通常在 （　　）交易中运用。

上市开放式基金的申购和赎回采取（　　）的原则。

深圳证券交易所规定（　　）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。

结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（　　）日。应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价” 栏目揭示（　　）。

在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和（ ）

维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（　　）。

国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日(R为到期日)（　　）。

公开原则的核心要求是（　　）。

证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内，报送月度报告。

证券经纪业务的具体对象是（　　）。

证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（　　）调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。

（　　）为全国银行间债券回购市场的参与者的报价、交易提供中介 及信息服务。

可转换债券具有（　　）的双重特性。

同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以（　　）结果为准。

证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（　　）。

自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（　　）。

（　　）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（　　）统一制定的融资融券业务合同。

售后服务是指客户（　　）营销人员提供的服务。

根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向 （　　）询价的方式确定股票发行价格。

（　　）是全国银行间债券市场的主管部门。

客户维持担保比例低于（　　）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

某投资者于2008年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132．75元，则已计息天数为（　　）。

委托指令根据 （　　），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，深圳交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日（　　）。

客户证券交易结算资金的取出，通过（　　）的方式转人其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（　　）家以上营业部，并且布局合理。

清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（　　）。

在债券买断式回购交易中，债券持有人是（　　）。

（　　）存在需进行证券交收违约处理的可能。

证券账户按（　　）划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。

融资买人、融券卖出的申报数量应当为（　　）或其整数倍。

上海证券交易所和深圳证券所都规定（　　）的申报价格最小变动单位为0．001元人民币。

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（　　）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

证券登记结算机构应当按照规定以（　　）为投资者开立证券账户。