一起答
多选

有下列(  )行为之一,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转 嫁风险,情节严重的,将追究刑事责任。

  • A.单独或者合谋,集中利用资金优势、持股优势,或者利用信息优势联 合或者连续买卖,操纵证券交易价格的
  • B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者 相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量的
  • C.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交 易价格或者证券交易量的
  • D.以其他方法操纵证券交易价格的
试题出自试卷《2012年12月证券从业考试《证券交易》预测试卷(一)》
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  1. 对转融通担保证券账户内记录的证券,由证券金融公司以自己的名义,行使对证券发行人的权利。(  )

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  2. 融资融券标的证券暂停交易,融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。(  )

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  3. 中小企业板股票开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。 (  )

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  4. 上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理的除外。 (  )

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  5. 遇中国人民银行调整存款利率的,中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算结算备付金利息,不分段计算。 (  )

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  7. 定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,将客户资产全额交还客户,不得扣除相关费用。 (  )

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  8. 印花税是根据国家税法规定,在A股和B股成交后对买方投资者按照规定的税率分别征收的税金。 (  )

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  9. 变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 (  )

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