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关于证券交易所股票上网发行申购资金冻结、验资及配号,以下说法正确的有(  )。

  • A.申购日后的第一个交易日(T+1日),由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
  • B.每一有效申购单位配一个号
  • C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票
  • D.当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股
试题出自试卷《2012年12月证券从业考试《证券交易》预测试卷(一)》
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  1. 对转融通担保证券账户内记录的证券,由证券金融公司以自己的名义,行使对证券发行人的权利。(  )

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  2. 融资融券标的证券暂停交易,融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。(  )

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  3. 中小企业板股票开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。 (  )

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  4. 上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理的除外。 (  )

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  5. 遇中国人民银行调整存款利率的,中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算结算备付金利息,不分段计算。 (  )

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  6. 我国现行的法规规定,证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托,也不得将营业场所延伸到规定场所以外

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  7. 定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,将客户资产全额交还客户,不得扣除相关费用。 (  )

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  8. 印花税是根据国家税法规定,在A股和B股成交后对买方投资者按照规定的税率分别征收的税金。 (  )

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  9. 变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 (  )

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  10. 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。(  )

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