2012年证券从业考试《证券交易》标准预测卷(二)

从基金的基本类型看，一般可以分为封闭式与开放式两种。（　　）

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• 错误

定向资产管理业务的内部控制要求完备的合规检查、科学的风险评估及科学、严密的投资决策。（　　）

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根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。 （　　）

• 正确
• 错误

积极型客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。 （　　）

• 正确
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全国银行间债券回购期间，交易双方不得动用质押的债券，回购到期应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系。（　　）

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投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。 （　　）

• 正确
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会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。 （　　）

• 正确
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中国结算公司负责具体处理结算参与人与客户的资金交收。（　　）

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可转换债券通常可转换成普通股票，当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。（　　）

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证券投资者是买卖证券的主体，为自然人。（　　）

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股份转让公司可以委托1家或2家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（　　）

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我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。 （　　）

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深圳证券交易所交易系统的投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数。 （　　）

• 正确
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资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户；否则，构成资金交收违约。（　　）

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上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。 （　　）

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定向资产管理业务的投资风险由证券公司承担。（　　）

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证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“自营业务部门一投资决策机构一董事会”的三级体制设立。（　　）

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上市公司出现符合撤销退市风险警示的情形，深圳证券交易所自动撤销退市风险警示。（　　）

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公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（　　）

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在境外成熟的资本市场，大部分证券公司的客户服务是无偿提供的。（　　）

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证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。（　　）

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证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 （　　）

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根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。（　　）

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由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。 （　　）

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深圳证券交易所规定卖出债券申报数量为余额不足100张部分，应当一次性申报卖出。（　　）

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债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。 （　　）

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质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（　　）

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在证券营业部申报竞价成交后，客户仍有权撤销委托。（　　）

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有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。（　　）

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在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。（　　）

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经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，并形成实质上的委托关系。 （　　）

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现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易，但不得开展利率互换业务。 （　　）

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拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者，自动成为普通投资者。 （　　）

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客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。 （　　）

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中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管和结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付和账务查询等服务。（　　）

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金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（　　）

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全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。（　　）

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投资者委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为1万股以上。（　　）

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在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。 （　　）

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《证券账户管理规则》规定，对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人或法人只能开立一个。（　　）

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全国银行间债券回购合同在办理回购登记后生效。合同一经成立，交易双方立全面履行合同规定的义务，不得擅自变更或解除合同。（　　）

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证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，不可以代销其他公司产品及服务。（　　）

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担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。 （　　）

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信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 （　　）

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在集中证券交收和资金交收过程中，如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务，则构成交收违约。（　　）

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通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。 （　　）

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在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。（　　）

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在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令不可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（　　）

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设立证券登记结算机构不一定要经国务院证券监督管理机构批准。（　　）

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客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。（　　）

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对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。（　　）

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一般来说，稳定性好的市场，其价格波动性比较小，或者说其调节平 衡的能力比较强。 （　　）

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投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（　　）

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证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。（　　）

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沪、深两地的证券交易所分别于1996年和1997年设立标准券。（　　）

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证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的40%。（　　）

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充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按折算率进行折算，其中的国债折算率最高不超过90%。（　　）

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中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理。 （　　）

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根据我国现行相关制度规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖。（　　）

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• 错误

根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（　　）。（1分）

• A．债券面值
• B．票面利率
• C．债券期限
• D．已计息天数

客户开立资金账户，应到指定商业银行柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件。（　　）

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在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（　　）。

• A．经纪商优先原则
• B．价格优先原则、时间优先原则
• C．按比例分配原则、数量优先原则
• D．客户优先原则、做市商优先原则

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（　　）。

• A．公平公正
• B．诚实守信
• C．健全内控
• D．规范运作

股份登记包括（　　）等。

• A．首次公开发行登记
• B．增发新股登记
• C．送股(或转增股本)登记
• D．配股登记

为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（　　）。

• A．制定完善的风险防范制度和内部控制制度
• B．建立完善的技术系统
• C．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
• D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

我国证券交易所的职能包括（　　）。

• A．组织监督证券交易
• B．制定证券交易所的业务规则
• C．设立证券登记结算机构
• D．管理和公布市场信息

《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列（　　）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

• A．擅自从事借券、租券等融券业务
• B．擅自交易未经批准上市债券
• C．制造并提供虚假资料和交易信息
• D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（　　）。

• A．质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
• B．买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
• C．买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
• D．质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有 （　　）。

• A．客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金 存款
• B．客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起
• C．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验
• D．登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（　　）。（1分）

• A．A股价格最小变动单位为0.01元
• B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元
• C．目前债券现货报价为每100元面值价格
• D．基金报价为每份基金价格

资产管理业务的主要类型有（　　）。（1分）

• A．为单一客户办理定向资产管理业务
• B．为多个客户办理定向资产管理业务
• C．为多个客户办理集合资产管理业务
• D．为单一客户办理集合资产管理业务

投资者作为委托人，必须履行的义务有（　　）。

• A．按要求如实提供有关证件，填写开户书并接受证券经纪商的审核
• B．按规定缴存交易结算资金
• C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
• D．接受交易结果

证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为（　　）。

• A．信用风险
• B．流动性风险
• C．操作风险
• D．法律风险和结算风险

我国证券交易所的会员可享受下列（　　）权利。（1分）

• A．参加会员大会
• B．按规定退回席位
• C．对证券交易所事务的提议权和表决权
• D．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（　　）。

• A．现券买卖
• B．逆回购业务
• C．正回购业务
• D．国券买卖

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

• A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好
• B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
• C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
• D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

上海证券交易所固定收益平台的交易商有（　　）。

• A．交易商
• B．一级交易商
• C．二级交易商
• D．三级交易商

净额清算又分为（　　）。

• A．单边净额清算
• B．双边净额清算
• C．三边净额清算
• D．多边净额清算

下列关于清算和交收说法正确的是（　　）。

• A．清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移
• B．从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的基础和保证，清算是交收的后续与完成
• C．交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时非实物形式)
• D．清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括（　　）。

• A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式
• B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
• C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
• D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（　　）。

• A．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
• B．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
• C．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l0%
• D．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l5%

证券市场流动性包含的要求有（　　）。

• A．高效率
• B．成交速度
• C．成交价格
• D．低成本

自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供的资料有（　　）。

• A．客户证券账户卡及复印件
• B．新的有效身份证明文件及复印件
• C．户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件
• D．注册登记证书及加盖公章的复印件

（　　）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。

• A．托管银行
• B．证券交易所
• C．中国证券业协会
• D．证券公司

下列属于内幕信息的是（　　）。

• A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
• B．公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
• C．公司董事、1/4以上监事或者经理发生变动
• D．公司减资、合并、分立的决定

开立证券账户应坚持（　　）的原则。

• A．真实性
• B．准确性
• C．可靠性
• D．合法性

证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（　　）。

• A．资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统
• B．资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作
• C．账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗
• D．各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整

客户及其一致行动人通过（　　）和（　　）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

• A．客户信用交易担保证券账户
• B．信用交易证券交收账户
• C．普通证券账户
• D．信用证券账户

投资者作为委托人，必须履行的义务包括（　　）。

• A．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定
• B．按要求如实提供证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
• C．履行交割清算义务，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约
• D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（　　）。

• A．守法合规
• B．公平公正
• C．集中管理
• D．风险控制

下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（　　）。

• A．由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
• B．中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记
• C．中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件
• D．已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

开展债券回购交易业务的主要场所为（　　）。

• A．上海证券交易所
• B．深圳证券交易所
• C．中央国债登记结算有限责任公司
• D．全国银行间同业拆借中心

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（　　）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

• A．资产管理
• B．投资银行
• C．经纪
• D．物业管理

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款。

• A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
• B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
• C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
• D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（　　），并由客户交存相应担保物的经营活动。

• A．出借资金供其买入证券
• B．出借资金
• C．出借证券供其卖出
• D．出借证券

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客 户投资的范围，并应当与证券公司的（　　）相匹配。

• A．投资经验
• B．公司规模
• C．人员素质
• D．管理能力

融资融券业务合同应载明的事项包括（　　）。

• A．订立合同的需求和方式
• B．约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
• C．约定适用的法律和争议处理方式
• D．约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等

全国银行间同业拆借中心债券回购业务的参与主体主要有（　　）。

• A．商业银行
• B．保险公司
• C．财务公司
• D．证券投资基金

下列关于金融期权的说法中，正确的有（　　）。（1分）

• A．金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动
• B．看涨期权赋予期权购买者有买人的权利
• C．金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约
• D．金融期权合约的买人者需支付期权费

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（　　）。

• A．守法合规
• B．公平公正
• C．约定运作
• D．分散管理

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（　　）。

• A．转融通专用证券账户
• B．转融通担保证券账户
• C．转融通证券交收账户
• D．转融通担保资金账户

下列关于上海证券交易所信息披露与报告有关规定说法错误的是（　　）。

• A．发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在有关事实发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况
• B．因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况
• C．集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
• D．集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值

输入委托指令时，若是买人委托，则电脑将自动查验该客户的（　　）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（　　）是否充足。

• A．证券账户的证券，证券账户的账户
• B．证券账户的证券，资金账户的资金
• C．资金账户的资金，资金账户的资金
• D．资金账户的资金，证券账户的资金

中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（　　）进行审查。

• A．真实性
• B．齐备性
• C．完整性
• D．可行性

按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立（　　）。

• A．证券账户
• B．资金账户
• C．资金台账
• D．银行结算账户

在证券经纪业务营销活动中，招揽客户的前提和基础是（　　）。

• A．品牌
• B．客户关系建立
• C．目标市场与营销渠道选择
• D．客户促成

目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（　　）批准发布的《证券登记规则》。

• A．证券公司
• B．证券交易所
• C．中国证监会
• D．中国证券业协会

深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有（　　）种。

• A．4
• B．7
• C．9
• D．11

指定收款账户应当是在（　　）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

• A．中国证券业协会
• B．中国证券监督管理委员会
• C．中国证券登记结算有限责任公司
• D．各登记结算机构

回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，下列不属于回购成交合同的是（　　）。

• A．成交单
• B．传真
• C．合同书
• D．邮件

某投资者当日申报“债转股”300手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（　　）股。

• A．10000
• B．12000
• C．15000
• D．18000

（　　）是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。

• A．佣金
• B．过户费
• C．服务费
• D．手续费

（　　）是证券经纪业务营销的关键环节。

• A．目标市场选择
• B．营销渠道选择
• C．客户促成
• D．客户关系建立

融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　　）股(份)或其整数倍。

• A．50
• B．100
• C．150
• D．200

证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以（　　）产生。

• A．市场定价方式
• B．连续竞价方式
• C．限定方式
• D．申报价方式

A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（　　）。

• A．T日10：00
• B．T+1日16：00
• C．T+2日16：00
• D．T+3日12：00

某*ST股票的收盘价为12．20元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（　　）元。

• A．11．59；10．28
• B．12．81；11．59
• C．12．31；10．54
• D．11．57；12．00

理财顾问服务的（　　）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

• A．顾问性
• B．专业性
• C．综合性
• D．长期性

下列有关公式错误的是（　　）。

《风险揭示书》的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合（　　）制定的标准格式。

• A．证券交易所
• B．国务院证监机构
• C．中国证监会
• D．中国证券业协会

深圳证券交易所规定，申购单位为——股，每一证券账户申购委托不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过股。（　　）

• A．1000；9999．9万
• B．500；9999．9万
• C．500；999999500
• D．1000；999999500

小李是小张的代理人，到证券经纪商柜台为小张开立资金账户，则无须提供（　　）。

• A．小张的身份证件及其复印件
• B．小张的证券账户卡及其复印件
• C．小李的身份证件及其复印件
• D．小李的证券账户卡及其复印件

下列关于变更登记相关的表述错误的是（　　）。

• A．其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记
• B．变更登记包括证券过户登记和其他变更登记
• C．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为
• D．集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记

上海证券交易所网络投票时，申报报股数用来代表表决意见，申报（　　）股代表同意，申报（　　）股代表反对，申报（　　）股代表弃权。

• A．1，2，3
• B．1，3，2
• C．3，2，1
• D．3，1，2

下列不属于上海证券交易所规定在开盘集合竞价期间的即时行情内容的是（　　）。

• A．证券代码
• B．证券简称
• C．前收盘价格
• D．集合竞价的参考价格

全国银行间债券市场规定进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的__________，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的__________。（　　）

• A．10%；150%
• B．20%：100%
• C．50%；200%
• D．20%；200%

下列（　　）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

• A．收取客户应当归还的资金、证券
• B．客户投资股票
• C．为客户进行融资融券交易的结算
• D．客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（　　）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

• A．证券代码
• B．证券名称
• C．随机股
• D．其他大盘股

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币（　　）。

• A．5000万元
• B．1亿元
• C．5亿元
• D．1000万元

股份转让的委托申报时间为转让日9：30～11：30、13：00～15：00，之后进行（　　）配对成交。

• A．连续竞价
• B．集合竞价
• C．公开竞价
• D．被动竞价

在股票交易中，上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（　　）个交易日发布公告。

• A．1
• B．2
• C．3
• D．5

格式化询价是指参与者必须按照（　　）规定的格式内容填报自己的交易意向。

• A．中国人民银行
• B．证券交易所
• C．交易系统
• D．结算代理人

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。

• A．5%
• B．15%
• C．20%
• D．30%

下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（　　）。

• A．信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
• B．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
• C．在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户
• D．客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

在代理买卖业务中，证券公司充当的角色是（　　）。

• A．委托人
• B．代理人
• C．投资人
• D．风险承担人

证券投资基金按照其（　　），可以分为封闭式基金和开放式基金。

• A．设立后规模是否允许变动
• B．申购和赎回的方式不同
• C．是否上市交易
• D．发行规模不同

机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为是（　　）。

• A．内幕交易
• B．操纵市场
• C．幕后交易
• D．诱导交易

下列关于证券交易所债券质押式回购交易流程的说法不正确的是（　　）。

• A．应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表”
• B．证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》
• C．营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效
• D．债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(s)予以申报，融券方按“买入”(B)予以申报

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告。没有违法所得的，（　　）。

• A．处以10万元以上20万元以下的罚款
• B．处以20万元以上30万元以下的罚款
• C．处以l0万元以上30万元以下的罚款
• D．处以20万元的罚款

股票交易退市风险的处理措施中，股票报价的日涨跌幅限制为（　　）。

• A．15%
• B．10%
• C．20%
• D．5%

证券公司应当指定专人向客户如实披露其（　　），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

• A．财务状况
• B．业务资格
• C．管理能力
• D．投资业绩

（　　）是客户招揽的保证。

• A．目标市场选择
• B．营销渠道选择
• C．客户促成
• D．客户关系建立

根据现行规定，境内居民从事B股交易，开立B股资金账户应在开立B股证券账户（　　）

• A．之后
• B．之前
• C．同时
• D．以上均可

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（　　）。

• A．专用于信用交易的银行卡
• B．银行及客户己盖章、签字的客户信用资金存管协议
• C．本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件
• D．担保人身份证明原件及复印件

根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（　　）。

• A．应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数
• B．应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数
• C．应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数
• D．应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数

中证指数公司发布的（　　）为反映交易所证券交易的重要指数。

• A．中证主题指数
• B．中证基金指数
• C．沪深300指数
• D．中证规模指数

下列选项中，关于上海证券交易所大宗交易的叙述错误的是（　　）。

• A．大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算
• B．每个交易日15：00～15：30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认
• C．大宗交易的申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出
• D．无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的±30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定

深圳证券账户当日开立，（　　）即可用于交易。

• A．当日
• B．次一交易日
• C．第二个工作日
• D．第二天

关于《证券公司监督管理条例》的有关规定，下列说法不正确的是（　　）。

• A．证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
• B．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
• C．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告，处3万元以上10万元以下的罚款
• D．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格

下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是（　　）。

• A．证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告
• B．证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内，报送月度报告
• C．证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况
• D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

下列不符合定向资产管理业务客户的是（　　）。

• A．证券公司从业人员的亲属
• B．自然人
• C．法人
• D．依法成立的其他组织

下列选项中，不属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件的是（　　）。

• A．依法设立且满1年
• B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
• C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
• D．代表处及其所属境外证券经营机构最近半年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚

在证券交易所的交易费用中，过户费收入属于（　　）的收入。

• A．国家税务总局
• B．中国证监会
• C．中国结算公司
• D．中国证券交易所

全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　　），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（　　）。

• A．20%，20%
• B．20%，200%
• C．200%，20%
• D．200%．200%

新股网上竞价发行中，投资者作为（　　）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

• A．卖方
• B．买方
• C．委托方
• D．代理方

证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（　　）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

• A．5
• B．10
• C．20
• D．30

中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在（　　）亿元以上。

• A．20
• B．30
• C．50
• D．80

在证券经纪业务的营销管理中，（　　）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

• A．客户招揽
• B．产品销售
• C．服务销售
• D．客户服务

在（　　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

• A．全价交易
• B．市价交易
• C．净价交易
• D．限价交易

上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（　　）进行。

• A．中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
• B．交易所
• C．各证券公司
• D．各银行