单选
关于《证券公司监督管理条例》的有关规定，下列说法不正确的是（ ）。
- A．证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
- B．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告，处3万元以上10万元以下的罚款
- D．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
试题出自试卷《2012年证券从业考试《证券交易》标准预测卷(二)》
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从基金的基本类型看，一般可以分为封闭式与开放式两种。（ ）
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定向资产管理业务的内部控制要求完备的合规检查、科学的风险评估及科学、严密的投资决策。（ ）
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根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。 （ ）
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积极型客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。 （ ）
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全国银行间债券回购期间，交易双方不得动用质押的债券，回购到期应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系。（ ）
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投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。 （ ）
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会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。 （ ）
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中国结算公司负责具体处理结算参与人与客户的资金交收。（ ）
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可转换债券通常可转换成普通股票，当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。（ ）
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证券投资者是买卖证券的主体，为自然人。（ ）
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