多选
下列关于清算和交收说法正确的是（ ）。
- A．清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移
- B．从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的基础和保证，清算是交收的后续与完成
- C．交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时非实物形式)
- D．清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程
试题出自试卷《2012年证券从业考试《证券交易》标准预测卷(二)》
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从基金的基本类型看，一般可以分为封闭式与开放式两种。（ ）
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定向资产管理业务的内部控制要求完备的合规检查、科学的风险评估及科学、严密的投资决策。（ ）
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- 错误
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根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。 （ ）
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积极型客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。 （ ）
- 正确
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全国银行间债券回购期间，交易双方不得动用质押的债券，回购到期应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系。（ ）
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- 错误
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投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。 （ ）
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会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。 （ ）
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中国结算公司负责具体处理结算参与人与客户的资金交收。（ ）
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可转换债券通常可转换成普通股票，当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。（ ）
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证券投资者是买卖证券的主体，为自然人。（ ）
- 正确
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