2012年下半年证券从业《证券交易》考前押密试卷(十)

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。 （　　）

• 正确
• 错误

未办理指定交易及暂无指定结算证券公司(托管银行)的B股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，不计息。 （　　）

• 正确
• 错误

证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 （　　）

• 正确
• 错误

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 （ ）

• 正确
• 错误

客户提交的融资融券保证金只能为现金。 （　　）

• 正确
• 错误

交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（　　）

• 正确
• 错误

股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。 （ ）

• 正确
• 错误

最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。 （　　）

• 正确
• 错误

客户对其自助及电话自动委托承担一切责住。 （　　）

• 正确
• 错误

合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。 （　　）

• 正确
• 错误

权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。 （　　）

• 正确
• 错误

客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。 （　　）

• 正确
• 错误

融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 （　　）

• 正确
• 错误

证券账户开户复核员实时复核时，须确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名，同时加盖开户业务专用章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。 （　　）

• 正确
• 错误

如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则被认定资金交收违约。 （ ）

• 正确
• 错误

投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。 （　　）

• 正确
• 错误

深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立 2个或2个以上的交易单元。 （　　）

• 正确
• 错误

投资者从事ETF份额的买卖交易，应遵守的一般交易规则有：买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．01元，实行10%的涨跌幅限制。 （　　）

• 正确
• 错误

以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。 （　　）

• 正确
• 错误

证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。 （　　）

• 正确
• 错误

融资融券担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。 （　　）

• 正确
• 错误

客户撤销资金账户，须通过银证转账通道将客户资金账户的余额(不含结息金额)转入客户银行结算账户。 （　　）

• 正确
• 错误

证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（　　）

• 正确
• 错误

证券金融公司不以营利为目的。 （　　）

• 正确
• 错误

固定收益平台的询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。 （　　）

• 正确
• 错误

对于不履行义务的会员，证监会有权根据情节轻重给予一定的处分。 （　）

• 正确
• 错误

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（　　）

• 正确
• 错误

如果证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 （　　）

• 正确
• 错误

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。（　　）

• 正确
• 错误

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（　　）

• 正确
• 错误

证券交易所对证券交易实行实时监控。（　　）

• 正确
• 错误

标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。（　　）

• 正确
• 错误

证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。 （　　）

• 正确
• 错误

证券发行人认为有必要调整除权(息)价的计算公式的，可以向证券交易所提出调整申请并说明理由。 （　　）

• 正确
• 错误

对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收的证券外，同时按规则计收违约金。（　　）

• 正确
• 错误

证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。 （　　）

• 正确
• 错误

集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。（　　）

• 正确
• 错误

证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。 （　　）

• 正确
• 错误

证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。（　）

• 正确
• 错误

按照上海证券交易所和深圳证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。 （　　）

• 正确
• 错误

证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。 （　　）

• 正确
• 错误

集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。 （　　）

• 正确
• 错误

网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。 （　　）

• 正确
• 错误

深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。（　　）

• 正确
• 错误

资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。 （　　）

• 正确
• 错误

投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。 （　　）

• 正确
• 错误

在进行证券委托买卖时，客户可能直接向场内交易员报单委托。（　）

• 正确
• 错误

当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转换债券交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（　　）

• 正确
• 错误

证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。 （　　）

• 正确
• 错误

自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。 （　　）

• 正确
• 错误

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于l0个工作日。（　　）

• 正确
• 错误

对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。 （ ）

• 正确
• 错误

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。 （　　）

• 正确
• 错误

可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。 （　　）

• 正确
• 错误

对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。（　）

• 正确
• 错误

证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。 （　　）

• 正确
• 错误

股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行。 （　　）

• 正确
• 错误

证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。 （　　）

• 正确
• 错误

股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。 （　　）

• 正确
• 错误

债券回购交易申报中，融资方按“买人”(B)予以申报，融券方按“卖出”(S)予以申报。（　　）

• 正确
• 错误

证券交易所内的证券交易按（　　）原则竞价成交。

• A．价格优先
• B．时问优先
• C．客户优先
• D．数量优先

证券交易的公开原则要求（　　）。

• A．公正地办理证券交易中的各项手续
• B．公正地处理证券交易中的违法违规行为
• C．上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
• D．上市公司一些重大事项必须及时向社会公布

境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账 户，然后凭（　　）到该证券公司开立B股资金账户。

• A．本人有效身份证明
• B．证券公司B股保证金账户户名
• C．本人进账凭证
• D．原外汇存款银行证明

关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（　　）。

• A．9：15～9：25
• B．9：30～11：30
• C．14：57～15：00
• D．13：00～15：00

不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有（　　）。

• A．申购新股资金冻结期间
• B．开放式基金尚有基金余额
• C．客户资料尚未补全
• D．银证关联尚未撤销

可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

• A．送红股
• B．增发新股
• C．配股
• D．降低转股价格

下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有（　　）。

• A．经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的一致性、真实性，存档的身份证件复印件与客户本人的一致性，交复核员复核
• B．复核员通过系统进行实时复核，复核要求与经办人查验要求相同
• C．经办和复核分别在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章，与客户户口所在地公安机关出具的身份证明一并归入客户资料档案留存
• D．经办和复核在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章

证券账户按用途划分，可以划分为（　　）。

• A．人民币普通股票账户
• B．人民币特种股票账户
• C．证券投资基金账户
• D．其他账户

用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（　　）。

• A．在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区另哇投资者的心理特征作为细分变量
• B．在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量
• C．采取恰当的技术分析方法
• D．采取恰当的市场调查方法

在以证券公司名义开立的（　　）内，应当为每一融资融券客户单独开立信用账户。

• A．融券专用证券账户
• B．融资专用资金账户
• C．客户信用交易担保资金账户
• D．客户信用交易担保证券账户

我国证券交易所特别会员承担的义务包括（　　）。

• A．遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
• B．执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告
• C．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
• D．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（　　）信息。

• A．受托从事的介绍业务范围
• B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
• C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
• D．客户开户和交易流程

收取印花税的程序为（　　）。

• A．股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税
• B．现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收
• C．然后，在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算
• D．最后，由中国结算公司统一向征税机关缴纳

证券公司融资融券信息技术风险控制的措施包括（　　）。

• A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
• B．建立完善的融资融券业务信息技术系统
• C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
• D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有（　　）。

• A．从事证券交易时间
• B．账户状态
• C．信誉状况
• D．资产状况

投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

• A．撤销当日有交易行为的
• B．撤销当日有申报
• C．新股申购未到期的
• D．因回购或其他事项未了结的

对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

• A．未按照要求提供有关情况
• B．在证券公司从事证券交易不足半年
• C．交易结算资金未纳入第三方存管
• D．有重大违约记录

股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动。（　　）

中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有（　　）。

• A．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
• B．代客户在相关合同、 协议、 文件等资料上签字
• C．在执业过程中索取或收受客户款项和财物
• D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

集合资产管理计划说明书应该清晰说明（　　）。

• A．投资理念与投资策略
• B．投资决策依据、投资程序与风险控制
• C．投资规模与投资方
• D．投资限制

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的多只（　　），合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币。

• A．A股
• B．B股
• C．债券
• D．基金

证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（　　）业务严格分离、独立决策、独立运作。

• A．证券自营
• B．证券承销与保荐
• C．证券经纪
• D．证券结算

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易， 包括（　　）。

• A．交易商之间的交易
• B．交易商与客户之间的交易
• C．客户与客户之间的交易
• D．交易商与交易所之间的交易

证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有 （　　）。

• A．中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件
• B．融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件
• C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
• D．交易所要求提交的其他文件

客户办理指定商业银行确认手续时，须输入（　　）。

• A．银行结算账户密码
• B．银行资金账户密码
• C．证券资金账户密码
• D．证券结算账户密码

对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司～般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。

• A．调整担保品范围及品种
• B．调整可充抵保证金有价证券的折算率
• C．调整保证金比例
• D．调整维持担保比例

证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于（　　）。

• A．银行存款
• B．购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品
• C．购置自用不动产
• D．进行股票投资

协议深圳征券交易所平台接受交易用户申报的类型包括（　　）。

• A．单边报价
• B．定价申报
• C．双边报价
• D．委托申报

自营业务具有的特点是（　　）。

• A．决策的自主性
• B．收益的不稳定性
• C．交易的风险性
• D．交易过程的高效性

内幕交易是指证券交易内幕信息的（　　）利用内幕信息从事证券交易活动。

• A．知情人
• B．非法获取内幕信息的人
• C．证券监督管理机构工作人员
• D．委托人

证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有( )。

• A．上年度经审计财务报表
• B．证券交易所要求的年度报告材料
• C．上年度会员交易系统运行情况报告
• D．风险控制指标监管报表

根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为（　　）。

• A．整数委托
• B．零数委托
• C．部分委托
• D．全权委托

证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是（　　）。

• A．维护交易的合法性
• B．保证相关资料的同一性
• C．提高成交的准确率
• D．避免造成不必要的纠纷

以下属于证券自营买卖对象的是（　　）。

• A．权证
• B．B股
• C．证券投资基金
• D．债券

我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。

• A．选举权和被选举权
• B．列席证券交易所会受大会
• C．向证券交易所提出相关建议
• D．接受证券交易所提供的相关服务

开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（　　）。

• A．撮合交易时间
• B．集合竞价交易时间
• C．询价时间
• D．大宗交易时间

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（　　）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。

• A．分类指数
• B．综合指数
• C．成分指数
• D．行业指数

证券公司向客户提供服务的方式有（　　）。

• A．电话服务中心
• B．邮寄服务
• C．“一对一”专人服务
• D．互联网的应用

证券账户注册资料的查询需填写（　　）。

• A．自然人证券账户注册申请表
• B．合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
• C．机构证券账户注册申请表
• D．证券账户注册资料查询申请表

根据中国证券登记结算有限责任公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（　　）、指定收款账户授权书等材料。

• A．结算参与人资格证书
• B．法定代表人授权委托书
• C．开立资金交收账户申请表
• D．资金交收账户印鉴卡

下列关于上市开放式基金的申购和赎圆流程的说法中正确的有（　　）。

• A．T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请
• B．T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司
• C．T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理
• D．T+2日起，投资者申购份额可用；T+N日(N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤8)，赎回资金可用

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（　）。

证券经纪商和客户之间的关系是（　　）。

• A．从属
• B．依附
• C．委托代理
• D．互相制约

委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（　　）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

• A．证券代码
• B．证券名称
• C．随机股
• D．其他大盘股

中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（　　）。

• A．证券账户
• B．资金账户
• C．证券账户和资金账户
• D．交易账户

设立股份有限公司，应当有（　　）人以上（　　）人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

从内容上看，认股权证具有（　）的性质。

证券交易所质押式回购的申报要求之一是以每百元资金的（　　）进行报价。

• A．月收益率
• B．季度收益率
• C．到期年收益率
• D．加权平均年收益率

自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（　　）。

• A．证券账户结算证明
• B．资金账户结算证明
• C．资金账户冻结证明
• D．证券账户冻结证明

证券金融公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内：向证监会报送月度报告。

• A．5
• B．7
• C．10
• D．15

从运作方式年，回购交易结合了现货交易和（　）的特点。

在具备了（　　）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

• A．资金账户
• B．基金账户
• C．结算账户
• D．证券账户

下列各项不属于深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容是（　）。

（　　）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。

• A．全额清算
• B．净额清算
• C．二步清算
• D．一步清算

证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（　　）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

• A．5
• B．10
• C．15
• D．20

证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（　　）审核批准。

• A．交易所总经理
• B．交易所理事会
• C．交易所会员大会
• D．交易所会员管理部门

委托柜台应严格按照（　　）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

• A．客户优先
• B．机构优先
• C．时间优先
• D．VIP优先

证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（　　）予以公告。

• A．本交易日闭市后
• B．次一交易日开市前
• C．次一交易日开市后
• D．次一交易日闭市后

对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（　　）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

• A．5
• B．15
• C．20
• D．30

股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（　　）。

• A．股份报价转让说明书
• B．临时报告
• C．年度报告
• D．半年度报告

就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的（　　）。

• A．便捷性和快速性
• B．便利性和快捷性
• C．多样性和广泛性
• D．多样性和快捷性

开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。

• A．基金资产总值
• B．基金资产净值
• C．基金份额市值
• D．双方协商

中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（　　）向结算参与人计付结算备付金利息。

• A．活期存款利率
• B．活期贷款利率
• C．定期存款利率
• D．拆借利率

融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　　）或其整数倍。

• A．1000股（份）
• B．100股（份）
• C．1000手
• D．100手

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（　　）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

• A．中国证券登记结算有限责任公司
• B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
• C．交易参与人
• D．证券公司

上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量为（　　）。

• A．1手或其整数倍
• B．10张或其整数倍
• C．100手或其整数倍
• D．1000手或其整数倍

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（　　）年，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（　　）。

• A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为
• B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券
• C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金
• D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务

指定收款账户应当是在（　　）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

• A．中国证券业协会
• B．中国证券监督管理委员会
• C．中国证券登记结算有限责任公司
• D．各登记结算机构

按照（　　）划分，证券交易有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

• A．交易场所的不同
• B．交易对象的品种
• C．交易品种
• D．交易对象

证券交易所的决策机构是（　　）。

• A．会员大会
• B．理事会
• C．专门委员会
• D．董事会

（　　）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

• A．融券专用证券账户
• B．融资专用资金账户
• C．客户信用交易担保资金账户
• D．客户信用交易担保证券账户

对于国家法律法规和行政规章规定需要（　　）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

• A．证券分户管理
• B．资产独立核算
• C．资产分户管理
• D．证券分级管理

自营业务投资运作的最高管理机构是（　　）。

• A．董事会
• B．股东大会
• C．投资决策机构
• D．自营业务部门

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（　　）。

• A．处以10万元以上20万元以下的罚款
• B．处以20万元以上30万元以下的罚款
• C．处以10万元以上30万元以下的罚款
• D．处以20万元的罚款

证券交易所负责日常事务的是（　　）。

• A．总经理
• B．理事会
• C．专门委员会
• D．董事会

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）。

• A．50万元
• B．100万元
• C．200万元
• D．500万元

上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（　　）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

• A．1 000
• B．5 000
• C．10 000
• D．50 000

证券交易中的委托单，性质上相当于（　）。

可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去三个月内，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（　　）%，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（　　）倍以上。

• A．2，5
• B．4，2
• C．4，4
• D．4，5

权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，深圳证券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日（　　）。

• A．9：15～11：30
• B．9：30～11：30
• C．13：00～15：27
• D．15：00～15：30

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（　　）。

• A．3 000万元
• B．5 000万元
• C．1亿元
• D．2亿元

上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（　　）。

• A．基金份额净值
• B．基金资产总值
• C．基金份额累计净值
• D．基金份额市值

证券公司办理集合资产管理业务，由（　　）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

• A．客户
• B．证券公司代表客户
• C．代理人
• D．证券公司

证券登记按（　　）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

• A．证券种类
• B．证券数量
• C．性质
• D．程序

上海证券交易所竞价交易时债券交易的单笔最大数量为（　　）。

• A．不超过1万手
• B．不超过10万张
• C．不超过5万手
• D．不超过100万手

买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（　　）首期交易净价。

• A．小于
• B．等于
• C．大于
• D．包括

一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（　　）个基点，单笔报价数量不得低于（　　）手(1手为1 000元面值)。

• A．10，5 000
• B．5，5 000
• C．10，1 000
• D．10．500

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（　　）规定的必备条款的融资融券业务合同。

• A．证券公司
• B．中国证券业协会
• C．中国证券监督管理委员会
• D．证券交易所

按（　　）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

• A．交易金额
• B．交易场所
• C．账户用途
• D．投资者种类

中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（　　）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。

• A．5
• B．8
• C．10
• D．15

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）的架构设立和运行。

• A．董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
• B．业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构
• C．业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构
• D．业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（　　），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

• A．合规管理
• B．盈利管理
• C．客户管理
• D．内部管理

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。

• A．1%
• B．2%
• C．3%
• D．5%

（　　）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。

• A．转融通专用资金账户
• B．转融通担保资金账户
• C．转融通资金交收账户
• D．转融通担保证券账户

期货交易是在交易所进行的（　　）的远期交易。

• A．非集中性
• B．非标准化
• C．集中性
• D．标准化

（　　）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

• A．应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
• B．制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
• C．证券营业部的信息系统建设和管理
• D．做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

证券经纪业务的具体对象是（　　）。

• A．股票
• B．债券
• C．证券
• D．特定价格的证券

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（　　）进行的债券交易行为。

• A．竞价方式
• B．询价方式
• C．招投标方式
• D．定价方式

证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

• A．3
• B．1
• C．10
• D．11