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多选

下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有(  )。

  • A.经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的一致性、真实性,存档的身份证件复印件与客户本人的一致性,交复核员复核
  • B.复核员通过系统进行实时复核,复核要求与经办人查验要求相同
  • C.经办和复核分别在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章,与客户户口所在地公安机关出具的身份证明一并归入客户资料档案留存
  • D.经办和复核在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章
试题出自试卷《2012年下半年证券从业《证券交易》考前押密试卷(十)》
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  1. 客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕,法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。 (  )

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  2. 未办理指定交易及暂无指定结算证券公司(托管银行)的B股投资者,其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管,不计息。 (  )

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    • 错误
  3. 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 (  )

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  4. 期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 ( )

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  5. 客户提交的融资融券保证金只能为现金。 (  )

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  6. 交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。(  )

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  7. 股票账户只可以买卖股票,债券账户只可以买卖债券,基金账户只可以买卖投资基金。 ( )

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  8. 最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时,结算参与人应于次一营业日补足。 (  )

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  9. 客户对其自助及电话自动委托承担一切责住。 (  )

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  10. 合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。 (  )

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