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多选

证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有 (  )。

  • A.中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件
  • B.融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件
  • C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
  • D.交易所要求提交的其他文件
试题出自试卷《2012年下半年证券从业《证券交易》考前押密试卷(十)》
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  1. 客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕,法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。 (  )

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  2. 未办理指定交易及暂无指定结算证券公司(托管银行)的B股投资者,其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管,不计息。 (  )

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  3. 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 (  )

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  4. 期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 ( )

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  5. 客户提交的融资融券保证金只能为现金。 (  )

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  6. 交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。(  )

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  7. 股票账户只可以买卖股票,债券账户只可以买卖债券,基金账户只可以买卖投资基金。 ( )

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  8. 最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时,结算参与人应于次一营业日补足。 (  )

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  9. 客户对其自助及电话自动委托承担一切责住。 (  )

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  10. 合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。 (  )

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