2011~2012年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷（5）

178．会员受到在中国证监会指定媒体上公开谴责处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告． ( )

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• 错误

179．在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果． ( )

• 正确
• 错误

180．目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易．深圳证券账户当日开立，次一交易日生效． ( )

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177．证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务． ( )

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176．尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的．( )

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174．中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被实行退市风险警示后公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所暂停其股票上市． ( )

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173．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识． ( )

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175．证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告． ( )

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171．我国目前在卖出和买人证券时，均有零数委托． ( )

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172．证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合． ( )

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168．买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机． ( )

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170．证券经纪商的作用之一是提供信息服务． ( )

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169．大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算． ( )

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166．境内自然人申请开立B股账户，需先开立B股资金账户． ( )

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167．证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况． ( )

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164．根据《证券法》的规定，证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致． ( )

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165．对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料． ( )

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163．柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一． ( )

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162．在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投 资品种等． ( )

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161．在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗位与委托买卖岗位进行合并，从而在一定程度上节省了经营的成本． ( )

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160．为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》． ( )

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159．只要客户名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，营业部即可为客户办理新开资金账户手续． ( )

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157．投资者在办理ETF的申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的《风险揭示书》． ( )

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158．对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束． ( )

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156．我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价． ( )

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154．确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据． ( )

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155．远期交易和期货交易是一样的． ( )

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152．买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议． ( )

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153．利率期权中包括了现货期权与期货期权． ( )

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151．目前，0—99股的委托属于零数委托． ( )

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149．证券账户根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券． ( )

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150．债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号．( )

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148．债券回购从性质上看，属于资本市场． ( )

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147．金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动． ( )

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146．回购交易申报无数量限制． ( )

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144．在我国，证券交易所普通席位是经营A种股票、债券及基金等买卖的席位． ( )

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145．证券交易所的会员可以要求退还席位． ( )

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142．对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回． ( )

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141．委托人在得到证券经纪商同意后可以透支． ( )

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143．委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果． ( )

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140．结算备付金利息每半年结息一次． ( )

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139．经中国人民银行批准可从事证券业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位． ( )

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138．在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算． ( )

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137．根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算．( )

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136．已选择指定交易的投资者，将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构，所以，选择指定交易应当慎重． ( )

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135．交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程．( )

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134．由于证券发行人提供的申请材料有误，导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任． ( )

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132．无形席位是属于一种场内报盘，即证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话等通信方式向驻交易所场内交易员（俗称“红马甲”）转达买卖指令；该证券公司场内交易员接到指令后，将其输人证券交易所电脑主机． ( )

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133．托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金． ( )

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130．在区分“登记”和“存管”行为方面，可以认为对于证券账户记录的变更是证券登记结算机构履行“登记”职责，对于证券持有人名册的变更是证券登记结算机构履行“存管” 职责． ( )

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131．目前，沪、深证券交易所证券回购交易仅为国债． ( )

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129．根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券账户． ( )

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128．债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为． ( )

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126．客户发出当日有效的委托指令，买卖部分成交，客户有权变更原来所有的委托指令． ( )

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127．上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元． ( )

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125．证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议． ( )

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124．在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用定价发行、网下发行和股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网上发行方式． ( )

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122．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求． ( )

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123．证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系． ( )

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• 错误

120．根据有关规定，下列人员不得开立股票账户的有(   )．

• A．中国证监会工作人员  
• B．证券交易所管理人员
• C．证券公司的行政管理人员   
• D．有身份证的未成年人

121．新股网上定价发行是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式． ( )

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• 错误

119．佣金主要由(   )等组成．

• A．证券公司经纪佣金   
• B．证券交易所手续费
• C．证券交易印花税   
• D．证券交易监管费

118．下列关于证券交易委托手续费的说法中，正确的是(   )．

• A．主要用于通讯、设备、单证制作等方面的费用
• B．一般按委托的笔数计算
• C．一般按委托交易的金额计算
• D．现在基本上不再收取此项费用

117．在下列选项中，可以申请撤单的情形是(   )．

• A．在委托未成交之前
• B．证券已经成交，但尚未进行交割
• C．每个交易日9：15~9：25集合竞价时
• D．部分成交时，未成交部分

115．关于深圳证券交易所上市开放式基金的开放与上市，以下选项正确的有(   )．

• A．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过6个月
• B．封闭期内，基金不受理赎回
• C．基金开放日应为证券交易所的正常交易日
• D．基金申请在深圳证券交易所上市应符合规定的条件

116．在全国银行间债券市场，关于质押式回购交易数量的规定是(   )．

• A．回购交易数额最大为债券面额1000万元
• B．回购交易数额最小为债券面额10万元
• C．交易单位为债券面额1万元   
• D．交易单位为债券面额10万元

114．境外投资者在办理名册登记时，须选择一家结算会员为其办理股票结算交收．与此同时，境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户，包括(   )．

• A．法郎账户   
• B．美元账户   
• C．港币账户   
• D．英镑账户

113．证券回购交易是(   )以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权．

• A．证券持有者   
• B．资金需求者   
• C．融资者   
• D．资金贷出方

112．证券公司不得接受本公司(   )成为定向资产管理业务客户．

• A．董事   
• B．监事   
• C．从业人员及其配偶
• D．从业人员的亲戚

110．关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台的交易规则，以下表述正确的是(   )．

• A．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
• B．交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出
• C．在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报
• D．询价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报

111．下列(   )体现了证券经纪商为委托人服务和公平买卖的原则．

• A．坚持信誉为本，客户至上
• B．坚持客户优先，委托优先
• C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
• D．坚持公平交易，不得以非正当手段谋取私利

107．融资融券业务的证券划转指令处理包括(   )．

• A．证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令
• B．证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户
• C．投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托
• D．投资者买券还券数量小于投资者实际借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令

108．关于证券交易所有监管，下列说法正确的有(   )．

• A．证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场买入量的比例、融资买入的价格作出限制性规定
• B．买人证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
• C．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市买入量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
• D．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告

109．投资者办理指定交易的登记手续和确认程序为(   )．

• A．投资者向已成为上海证券交易所交易参与人的证券公司提出办理指定交易手续
• B．证券公司向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令
• C．证券交易所电脑主机接受申报，并经交易系统确认后即时生效
• D．证券公司向投资者发出通知，双方签署《指定交易开户书》

106．根据相关规定的要求，证券公司经营(   )业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元．

• A．证券自营
• B．证券经纪
• C．证券投资咨询
• D．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

105．关于深圳证券交易所业务单元，以下说法正确的有(   )．

• A．会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接
• B．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，但不可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
• C．会员可通过其他会员的网关进行交易申报
• D．会员可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上

104．基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动．从基金的基本类型来看，一般可以分为( )．

• A．收益式基金   
• B．股票式基金   
• C．封闭式基金   
• D．开放式基金

102．在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出(   )．

• A．债券的买卖实价 
• B．买卖数量     
• C．清算速度   
• D．交易对手名称

103．佣金费用包括(   )．

• A．变更股权登记费   
• B．证券公司经纪佣金
• C．证券交易所手续费   
• D．证券交易监管费

101．投资者授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项时，授权委托书至少应载明的内容有(   )．

• A．代理人姓名   
• B．代理人身份证号码
• C．委托人姓名   
• D．授权权限

100．下列关于证券投资者的描述，正确的有(   )．

• A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
• B．法人也可以买卖证券
• C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
• D．证券从业人员可以买卖经批准发行的基金

99．证券自营业务买卖的对象包括(   )．

• A．股票   
• B．债券   
• C．权证   
• D．证券投资基金

98．下列属于操纵证券市场手段的有(   )．

• A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
• B．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
• C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
• D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

96．下列违反了证券交易必须遵守的公正原则的行为有(   )．

• A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
• B．交易能力强的交易主体法律地位较高
• C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
• D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露

97．下列关于场外交易市场的说法，正确的有(   )．

• A．在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
• B．场外市场包括一级市场 ’
• C．场外交易市场包括店头市场
• D．柜台市场是证券交易市场发展早期的一种重要形式

95．下列关于上海市场与深圳市场的B股清算交收模式的论述正确的有(   )．

• A．上海市场与深圳市场的B股清算交收模式略有不同
• B．上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
• C．深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
• D．深圳市场不允许托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任

93．在上海证券交易所市场，证券投资基金账户可以用来买卖上市的(   )．

• A．基金   
• B．国债   
• C．企业债   
• D．可转债

94．下列有关证券登记的说法，正确的有(   )．

• A．证券登记有利于保障投资者合法权益
• B．证券登记是证券交易所的行为
• C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
• D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等

91．下列关于我国证券回购交易的说法中，正确的有(   )．．

• A．目前，我国证券回购券种主要是公司债券
• B．我国证券回购交易中，交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营账户内进行
• C．在证券交易所的回购交易中一般无须申报账号
• D．以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)

92．下列关于深圳市场A股、基金、债券等品种清算与交收的说法中，正确的有( )．

• A．T+1日开市前，中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据
• B．每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据
• C．交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算深圳分公司
• D．结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金

90．客户交易结算资金第三方存管的作用体现在(   )．

• A．保证客户资金安全   
• B．维护投资者利益
• C．控制证券行业风险   
• D．维护市场稳定

89．自然人中请变更证券账户注册资料的，需要提供(   )．

• A．客户证券账户卡及复印件
• B．新的有效身份证明文件及复印件
• C．户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件
• D．注册登记证书及加盖公章的复印件

88．上海证券交易所对买断式回购的参与主体的规定包括(   )．

• A．国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）
• B．所有会员均可参与买断式回购
• C．代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任
• D．上海证券交易所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制

87．办理客户交易结算资金三方存管业务的模式有(   )．

• A．-步式开户   
• B．二步式开户   
• C．双步式开户   
• D．托管式开户

86．证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有(   )．

• A．董事会关于经营融资融券业务的决议
• B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准
• C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
• D．客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

84．在融资融券交易中，标的证券为股票的，应当符合的条件包括(   )．

• A．在交易所上市交易满2个月
• B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
• C．融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元
• D．股东人数不少于4000人

83．给予证券经营机构警告的处罚通常出现在(   )情况下．

• A．不配合证监会调查
• B．不按规定上报自营业务资料
• C．委托其他证券经营机构代为买卖证券
• D．伪造、变造、销毁交易记录

85．下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的是(． )．

• A．深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的
• B．投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买人证券
• C．投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部
• D．投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管

81．对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有(   )．

• A．现在定约成交   
• B．将来交割   
• C．非标准化   
• D．在场外市场进行

82．集合资产管理合同中当事人应说明的事项包括委托人的(   )等．

• A．名称、住所   
• B．法定代表人   
• C．自然人的姓名   
• D．身份证号码

78．下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有(   )．

• A．专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下更新相关资料
• B．托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下更新相关资料
• C．自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
• D．集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所

80．资产管理业务的管理风险有(   )．

• A．与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
• B．对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
• C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
• D．违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失

79．投资者办理证券转托管的具体程序包括(   )．

• A．投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理
• B．转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管
• C．每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据
• D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因

77．证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有(   )．

• A．申请书、计划说明书
• B．集合资产管理合同文本
• C．资产托管协议及资产托管机构的联机联网测试报告
• D．推广方案及推广代理协议

76． 下列关于交易型开放式指数基金发行登记的说法，正确的有(   )．

• A．交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续
• B．中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记
• C．中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结
• D．中国结算公司根据基金托管人报证券交易所确认的投资者的有效认购组合证券数据，将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的资金账户

74．定向资产管理合同中应当明确约定的事项是管理费、业绩报酬等费用的(   )．

• A．支付标准   
• B．支付方式   
• C．计算方法   
• D．支付时间

75．集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有(   )．

• A．集合计划的目标规模
• B．集合计划存续期间
• C．集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
• D．集合计划的推广时间

73．下列关于股票账户的说法，正确的有(   )．

• A．股票账户是认定股东身份的重要凭证
• B．股票账户具有认定股东身份的法律效力
• C．开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件
• D．想要买卖股票的人都可以开立股票账户

72．股份发行登记包括(   )．

• A．首次公开发行登记   
• B．增发新股登记
• C．送股登记   
• D．配股登记

71．根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有(   )．

• A．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
• B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
• C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
• D．证券公司为调剂资金头寸，，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

70．买卖上海交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合(   )条件的申报为有效申报．

• A．买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度
• B．卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度
• C．无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买人价格的规定幅度
• D．既无卖出又无买入的，买入（卖出）申报价格不高于最新成交价格的规定幅度

69．股权登记变更的种类有(   )．

• A．交易性变更   
• B．账户挂失变更   
• C．非交易性变更   
• D．托管券商变更

68．场内交易和场外交易的主要区别在于(   )．

• A．公开性   
• B．流动性   
• C．组织性   
• D．集中性

67．在我国，普通席位是用于(   )交易的席位．

• A．A股股票   
• B．B股股票   
• C．国债   
• D．基金

66．深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有(   )．

• A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
• B．基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
• C．通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统
• D．通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

64．股票网上定价发行具有(   )的优点．

• A．经济性   
• B．高效性   
• C．市场性   
• D．连续性

65．分红派息公告内容有(   )．

• A．红利派送规则   
• B．股权登记日  
• C．除权除息日   
• D．红利发放日

62．我国证券交易所的会员可享受的权利包括(   )．

• A．参加会员大会
• B．按规定退回席位
• C．对证券交易所事务的提议权和表决权
• D．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

63．同时满足(   )条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式．

• A．规范履行信息披露义务
• B．股东权益为正值或净利润为正值
• C．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
• D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

61．根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为(   )．

• A．无形席位   
• B．自营席位   
• C．代理席位   
• D．有形席位

59．下列各项中，(   )不属于证券经纪业务的禁止行为．

• A．挪用客户交易结算资金
• B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
• C．在批准的营业场所之外接受客户委托
• D．降低证券交易收费标准

60．股权登记是指(   )将所有股东持有的股权进行注册登记．

• A．发行公司   
• B．证券交易所   
• C．结算公司   
• D．证券公司

57．证券交收结果等数据由中国结算公司(   )传送至证券公司．

• A．每日   
• B．每工作日   
• C．每核算日   
• D．每交收日

58．在证券回购交易中，(   )是被允许的行为．

• A．将融得资金用于短期周转   
• B．租赁交易
• C．借券交易   
• D．挪用他人证券交易

56．深圳证券交易所国债回购的回购价为101，回购天数为50，则回购年收益率为(   )．

• A．7．2%   
• B．7．3%
• C．10%       
• D．15%

在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按(  )进行申报．

• A.证券账户  
• B.资金账户  
• C.席位  
• D.交易所

54．下列证券品种不在证券登记结算公司办理过户的是(   )．

• A．股票   
• B．基金   
• C．无纸化国债   
• D．凭证式国债

52．营业部提供的咨询服务不包括(． )．

• A．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
• B．及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
• C．向投资者推荐业绩优良的股票
• D．简单介绍技术分析软件使用方法

53．假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点乎仓，而交易保证金为5%，则其收益率为(   )．

• A．200%  
• B．300%   
• C．500%      
• D．800%

49．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成．下列关于双方职责的说法，错误的是(   )．

• A．证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额
• B．存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对
• C．证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令
• D．存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金收

50．标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于(   )亿股．

• A．1   
• B．2   
• C．5   
• D．8

51．证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满(   )年．

• A．2   
• B．3   
• C．4   
• D．5

47．柜台自营买卖是指证券公司在(   )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖．

• A．银行柜台   
• B．证券交易所   
• C．证券交易系统   
• D．其营业柜台

48．根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的是(   )．

• A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
• B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
• C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
• D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

44．在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有(   )．

• A．按合同约定承担投资风险
• B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
• C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
• D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

45．国债回购交易的开展会提高国债的(   )．

• A．利率风险   
• B．收益率   
• C．流动性   
• D．发行成本

46．证券市场的稳定性可以用(   )来衡量．

• A．市场指数的风险度   
• B．市场指数的波动性
• C．市场价格的波动性   
• D．市场价格的风险度

42．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该(   )的10%．

• A．上市公司净资产 
• B．证券交易总量   
• C．证券流通市值   
• D．证券发行总量

43．证券公司的(   )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定．

• A．董事会   
• B．监事会   
• C．理事会   
• D．股东大会

41．下列选项中不是我国证券账号种类的是(   )．

• A．人民币普通股票账号   
• B．人民币特种股票账号
• C．证券投资基金账号   
• D．权证交易账号

40．证券公司自营股票规模不得超过净资本的(   )．

• A．50%   
• B．60%  
• C．80%   
• D．100%

37．证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有(   )．

• A?融资融券业务客户的开户数据   
• B．对全体客户和前5名客户的融资融券余额
• C．客户交存的担保物种类和数量   
• D．有关风险控制指标值

39．证券登记结算公司提供的服务不包括(   )．

• A．登记   
• B．存管   
• C．结算   
• D．监管

38．证券登记按证券种类划分，不包括(   )．

• A．股份登记   
• B．基金登记   
• C．期货登记   
• D．权证登记

36．以下不属于证券自营业务禁止行为的有(   )．

• A．内幕交易   
• B．专设自营账户   
• C．操纵市场   
• D．欺诈客户

35．若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为(   )．

34．证券清算业务主要是指( )．

• A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
• B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
• C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
• D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

33．投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为(   )．

• A．复合托管   
• B．双重托管   
• C．指定托管   
• D．转托管

32．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括(   )．

• A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
• B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
• C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
• D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

30．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是(   )．

• A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
• B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
• C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
• D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

31．证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(   )不属于向中国证监会报送的材料．

• A．资产管理业务申请
• B．内控评审报告
• C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
• D．资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明

29．深圳证券交易所证券投资基金的过户费为(   )．

• A．成交面额的0．05%  
• B．成交金额的0．1%
• C．成交金额的0．15%   
• D．不征收证券投资基金过户费

28．会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括(   )．

• A．每个交易日上午9：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值
• B．发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
• C．每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告（如有）
• D．每个会计年度结束后5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见

26．证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（   ）．

• A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务
• B．直接没收该资产
• C．追究其刑事责任
• D．对其进行罚款

25．内幕信息的知情人不包括(   )．

• A．发行人的高级管理人员   
• B．持有公司3%股份的股东
• C．发行人控股的公司   
• D．保荐

27．记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为(   )．

• A．非交易性过户   
• B．集中交易性过户 
• C．证券账户转让   
• D．证券账户变更

23．证券公司、托管机构应当至少每(   )个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告．

• A．3   
• B．6   
• C．12   
• D．1

24．证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币(   )元．

• A．5000万   
• B．2亿   
• C．5亿   
• D．10亿

22．记名证券交易时，根据成交记录，由电脑主机自动办理过户手续，于(   )交割到账，从而完成证券过户手续．

• A．交易当日   
• B．规定日   
• C．成交日   
• D．交易日周末

21．假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为e，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f．则该客户的融资保证金比例为(   )．

• A．m/ (b×e)   
• B．m/ (b ×c)   
• C．m/ (b×f)   
• D．m/ (b×d)

19．上海证券交易所和深圳证券交易所(   )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息．

• A．每日   
• B．每周一次   
• C．每个交易日   
• D．每月一次

18．按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是(   )．

• A．法定代表人授权书   
• B．营业执照及复印件
• C．法定代表人身份证明文件复印件   
• D．法定代表人工作证

20．回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的(   )将用子平仓交割．

• A．债券   
• B．标准券   
• C．股票   
• D．所有有价证券

16．证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由(   )进行复核．

• A．托管机构   
• B．证券公司自己   
• C．推广机构   
• D．结算托管部门

17．客户证券交易由(   )发起．

• A．证券公司单方   
• B．客户单方
• C．证券公司或客户单方   
• D．证券公司和客户双方

14．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是(   )．

• A．警告   
• B．罚款   
• C．没收非法所得   
• D．暂停自营业务

13．个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括(   )．

• A．银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议
• B．本人身份证明原件及复印件
• C．填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”“信用资金账户开户申请表”
• D．加盖银行章的专用于信用交易的银行账户

15．证券交易风险的监察包括(   )．

• A．事先预警、实时监控、事后检查   
• B．制度建设、内部自查、行业检查
• C．制度建设、实时监控、行业检查   
• D．事先预警、内部自查、事后检查

11．交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括(   )．

• A．前一交易日融资买入额、融资余额
• B．前一交易日融券卖出量、融券余量等信息
• C．融资融券业务盈亏状况
• D．前一交易日市场融资融券交易总量信息

12．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法不正确的是(   )．

• A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
• B．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
• C．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
• D．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，1柜台应该婉言谢绝

10．证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是(   )．

• A．自营业务的交易收益具有自主性   
• B．自营业务的交易风险具有自主性
• C．自营业务交易的税费具有自主性   
• D．自营业务具有选择交易价格的自主性

9．深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的(   )．

• A．9: 30—11: 30、13: 00—15: 00   
• B．9:15—11: 30、13: 15—15: 00
• C．9: 15—11: 30、13: 00—15: 00   
• D．9:-30 ~11: 30  13: 30—15: 00

6．上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的(   )．

• A．20%   
• B．30%   
• C．50%   
• D．10%

7．某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为

0．50%；假设赎回当日基金单位净值为1． 0250元，则其可得净赎回金额为(   )元．

• A． 51．25   
• B．10250   
• C．10198．75   
• D．10301．25

8．境内法人申请开立证券账户的，客户应填写(   )．

• A．机构证券账户注册登记表   
• B．机构证券账户授权委托书
• C．机构证券账户注册申请表   
• D．机构证券账户开立申请表

5．对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是(   )．

• A．防止证券商的信用风险
• B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
• C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
• D．简化操作手续

4．在证券清算和价款清算中，可以合并计算的是(   )．

• A．同一清算期内发生的不同种类的证券
• B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款
• C．不同清算期内发生的相同种类的证券
• D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款

3．下列关于清算、交收与财产实际转移之间的关系说法正确的是(   )．

• A．清算发生财产实际转移   
• B．交收发生财产实际转移
• C．清算、交收均不发生财产实际转移   
• D．清算、交收均发生财产实际转移

2．下列关于合规风险防范的说法不恰当的是(   )．

• A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作
• B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
• C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
• D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

1．下列说法正确的是（   ）．

• A．记名证券申报时，．申请人不需要输入证券账号
• B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券
• C．交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
• D．交易性过户在买方的账户上减少相应证券