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多选

79.投资者办理证券转托管的具体程序包括(   ).

  • A.投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后,携带身份证、证券账户原件及复印件,到转出证券营业部申请办理
  • B.转出证券营业部受理投资者申请时,核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容,核对无误后,在投资者填写的转托管申请表上盖章确认,并将客户联交投资者,并按照深圳证券交易所有关规定,在交易时间内申报转托管
  • C.每个交易日下午收市后,证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据,据此调整相应证券明细数据
  • D.转出证券营业部收到转托管未确认数据,可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因
试题出自试卷《2011~2012年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(5)》
参考答案
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  1. 178.会员受到在中国证监会指定媒体上公开谴责处分的,应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告. ( )

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  2. 179.在委托有效期内,只要证券经纪商按委托内容代理买卖,委托人就不得拒绝接受交易结果. ( )

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  3. 180.目前,上海证券账户当日开立,当日即可用于交易.深圳证券账户当日开立,次一交易日生效. ( )

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  4. 177.证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险,所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务. ( )

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  5. 176.尽管证券经纪业务风险产生的原因不一,但在防范风险时采取的对策是相同的.( )

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  6. 174.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值,被实行退市风险警示后公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告,或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的,深圳证券交易所暂停其股票上市. ( )

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  7. 173.证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识. ( )

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  8. 175.证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起10个工作日内,报送月度报告. ( )

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  9. 171.我国目前在卖出和买人证券时,均有零数委托. ( )

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  10. 172.证券经纪商接到投资者的委托指令后,直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合. ( )

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