一起答
单选

28.会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括(   ).

  • A.每个交易日上午9:00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值
  • B.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形,应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
  • C.每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)
  • D.每个会计年度结束后5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见
试题出自试卷《2011~2012年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(5)》
参考答案
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  1. 178.会员受到在中国证监会指定媒体上公开谴责处分的,应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告. ( )

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  2. 179.在委托有效期内,只要证券经纪商按委托内容代理买卖,委托人就不得拒绝接受交易结果. ( )

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  3. 180.目前,上海证券账户当日开立,当日即可用于交易.深圳证券账户当日开立,次一交易日生效. ( )

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  4. 177.证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险,所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务. ( )

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  5. 176.尽管证券经纪业务风险产生的原因不一,但在防范风险时采取的对策是相同的.( )

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  6. 174.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值,被实行退市风险警示后公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告,或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的,深圳证券交易所暂停其股票上市. ( )

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  7. 173.证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识. ( )

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  8. 175.证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起10个工作日内,报送月度报告. ( )

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  9. 171.我国目前在卖出和买人证券时,均有零数委托. ( )

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  10. 172.证券经纪商接到投资者的委托指令后,直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合. ( )

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