2016年上半年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷（1）

除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。（　　）

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。（　　）

结算备付金是指结算参与人根据规定，存放在其资金交收账户中并只能用于证券交易结算的资金。（　　）

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（　　）

交易所交易基金采用复制指数和实物申赎机制，费用相对较高。（　　）

证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。（　　）

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。（　　）

会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门申请办理席位变更的有关手续。（　　）

在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。（　　）

根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。（　　）

风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。（　　）

证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。（　　）

金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（　　）

委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。（　　）

投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。（　　）

普通席位与专用席位均不得转让和退回。（　　）

证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（　　）

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。（　　）

证券交易所会员的有关信息、资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。（　　）

如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。（　　）

证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。（　　）

投资者存入的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况，反映在投资者的证券交易结算资金账户中。（　　）

在证券交易所市场，质押式债券回购的购回价格为：100+成交年收益率×100×回购天数÷365。（　　）

金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。（　　）

上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方不得就该E1到期回购进行不履约申报。（　　）

在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当日等于回购抵押的债券量即可。（　　）

客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。（　　）

在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。（　　）

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（　　）

证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（　　）

现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（　　）

封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。（　　）

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（　　）

交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（　　）

在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（　　）

有形席位属于一种场外报盘，它无须证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。（　　）

证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。（　　）

上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。（　　）

投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（　　）

ETF份额的申购、赎回必须用组合证券，这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。（　　）

由于证券交易具有（　　）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（　　）。

投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于（　　）方面。

委托指令的基本要素包括（　　）。

我国的账户种类根据用途划分可分为（　　）。

下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有（　　）。

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（　　）。

下列关于深圳市场A股、基金、债券等品种清算与交收的说法中，正确的有（　　）。

假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，16：00前补人5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（　　）。

下列关于共同对手方制度说法中，正确的有（　　）。

可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整。

债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（　　）。

个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交（　　）。

按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（　　）。

下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（　　）。

网上增发新股价格的确定方式有（　　）。

在证券公司自营业务管理中，证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（　　）。

证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（　　）。

目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则有（　　）。

信用交易包括（　　）。

证券买卖委托，从数量角度看，有（　　）。

下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中，正确的是（　　）。

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（　　）。

出现（　　）的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取（　　）等监管措施。

标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（　　）。

集合资产管理计划说明书的主要内容是（　　）。

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　　）。

股票网上定价发行具有（　　）的优点。

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的中国证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有（　　）。

非上市证券的自营买卖主要通过（　　）方式实现。

证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证监会提交的材料有（　　）。

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（　　）。

T+1滚动交收目前适用于我国的（　　）交易等。

主办券商的代办业务包括（　　）。

证券自营业务的具体含义包括（　　）。

约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（　　）。

一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（　　）。

证券交易从结算的时间安排看，可以分为（　　）。

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（　　）。

证券营业部成本与费用的管理应遵循（　　）以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。

证券经纪业务的特点有（　　）。

证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。

主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括（　　）。

双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（　　）等交易要素。

证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指（　　）。

广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（　　）。

下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施（　　）。

场内交易和场外交易的主要区别在于（　　）。

关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有（　　）。

自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于（　　）。

根据现行有关规定，境内居民个人从事8股交易前，先要开立（　　）。

涨跌幅价格的计算公式为（　　）。

客户交易结算资金汇总账户以（　　）名义开立，资金全部为（　　）所有。

小王以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，他的收入可通过执行限价为13元的（　　）得到保护。

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（　　），从而造成证券价格异常波动。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（　　）的10％。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（　　）的罚款。

上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（　　）确定。

假定某投资者于2009年10月17日在深市买入××股票（属于A股）500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11．52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，则股票买卖盈利为（　　）元。

下列属于定向资产管理业务标的的是（　　）。

买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（　　）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

在证券经纪业务中，投资者作为委托人，必须履行的义务不包括（　　）。

证券存管服务是（　　）为（　　）提供的。

上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。

下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容是（　　）。

客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（　　）。

证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（　　）元。

对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为（　　）。

在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当13下午（　　）之前将资金补入资金交收账户。

某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：1．50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够?（　　）（不考虑各项税款）

当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按（　　）采取相应交收违约处理措施。

关于连续竞价说法错误的是（　　）。

上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（　　）。

下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（　　）。

证券公司应当于每个交易日（　　）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（　　）。

在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（　　）融入资金量。

债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（　　）。

Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9．66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为（　　）。

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。

下列证券实行次交易日起回转交易的是（　　）。

股票买卖印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。

下列不属于证券交易原则的是（　　）。

标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（　　）亿股。

根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖（　　）。

国债交易的计息原则是（　　）。

以下不是场外交易市场特征的是（　　）。

对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（　　）。

《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（　　）制度。

关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（　　）。

证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括（　　）。

关于证券登记，下列说法不正确的是（　　）。

回购交易通常在（　　）交易中运用。

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。

（　　）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（　　）完成交易。

中国证监会自收到申报材料后对申报材料的（　　）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（　　）。

关于股票交易特别处理，下列说法正确的是（　　）。

下列不具有B股账户开立资格的人员有（　　）。

通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日（N日），那么中国结算上海分公司应于（　　）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。

回购交易通常在（　　）交易中运用。

证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元。

差额清算方式的主要优点是可以（　　）。

深圳证券交易所配股操作流程，错误的是（　　）。

转托管可使投资者于（　　）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。

根据现行规定，证券公司应（　　）向中国证监会报送年报。

根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（　　）日。

B股最先在（　　）证券交易所上市。