一起答
多选

由于证券交易具有(  )特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

  • A.交易过程的保密性
  • B.交易方式的特殊性
  • C.交易规则的严密性
  • D.操作程序的复杂性
试题出自试卷《2016年上半年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(1)》
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  1. 除法律法规明确禁止买卖股票者外,凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者,均可参与新股竞买。(  )

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  2. 证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以10万元以上20万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以3万元以上5万元以下的罚款。(  )

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  3. 结算备付金是指结算参与人根据规定,存放在其资金交收账户中并只能用于证券交易结算的资金。(  )

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  4. 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网,投资者通过交易系统进行投票,也可以通过互联网进行投票。(  )

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  5. 交易所交易基金采用复制指数和实物申赎机制,费用相对较高。(  )

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  6. 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。(  )

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  7. 波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。(  )

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  8. 会员公司因营业部迁址,应向交易所席位管理部门申请办理席位变更的有关手续。(  )

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  9. 在委托买卖证券交易中,证券经纪商作为受托人,可以代替客户进行决策。(  )

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  10. 根据现行规定,证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。(  )

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