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多选

证券公司申请融资融券业务试点,应当向中国证监会提交的材料有(  )。

  • A.董事会关于经营融资融券业务的决议
  • B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准
  • C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
  • D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
试题出自试卷《2016年上半年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(1)》
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  1. 除法律法规明确禁止买卖股票者外,凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者,均可参与新股竞买。(  )

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  2. 证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以10万元以上20万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以3万元以上5万元以下的罚款。(  )

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  3. 结算备付金是指结算参与人根据规定,存放在其资金交收账户中并只能用于证券交易结算的资金。(  )

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  7. 波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。(  )

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  8. 会员公司因营业部迁址,应向交易所席位管理部门申请办理席位变更的有关手续。(  )

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  9. 在委托买卖证券交易中,证券经纪商作为受托人,可以代替客户进行决策。(  )

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  10. 根据现行规定,证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。(  )

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