2016年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷（4）

180．经纪业务对象具有价格变动性的特点．   (   )

178．交易税属于间接成本．   (   )

179．上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票．   (   )

176．证券公司只要获得了证监会颁发的从事B股业务资格证书，就可以从事B股业务．(   )

177．按现行有关制度规定，买卖上证ETF的投资者需具有上海证券交易所基金账户．(   )

173．投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额．   (   )

175．上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度．   (   )

174．股票上网发行资金申购，除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托均视为有效申购．   (   )

172．在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标发生偏离，这种偏离只可能是负的（实际收益低于投资者的预期目标）．   (   )

171．根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格．   (   )

170．证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性．   (   )

169．根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%，并且不低于前收盘价格的80%．   (   )

168．投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位．   (   )

166．证券的稳定性是证券市场生存的条件．   (   )

167．证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人也必须接受交易结果．   (   )

164．集合竞价是交易所电脑主机对开盘前的全部委托申报进行集中撮合处理的过程．(   )

165．中国结算深圳分公司受理证券公司提出的转托管和申请投资者办理证券转托管申请．(   )

162．如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了

身份．(   )

163．从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务．   (   )

161．在实行涨跌幅限制的情况下，我国证券交易所市场投资者的申报买入价或卖出价超过有效竞价范围时，证券经纪商都不应接受委托．   (   )

160．证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度．   (   )

157．认股权证的交易都是在证券交易所内进行的．   (   )

158．在新股上网竞价发行方式下，投资人不仅按规定交付委托手续费，还要支付佣金、过户费和印花税．   (   )

159．在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价．   (   )

156．根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位．   (   )

155．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每周开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单．并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告．   (   )

153．公开发行证券的公司的股权登记行为仅限于在发行阶段，因此只需股权登记机构提供短期股权登记服务．   (   )

154．债券提前赎回或到期兑付的，发行人须向登记结算公司申报终止其证券交易所市场登记服务业务．   (   )

152．证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户作出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户．   (   )

150．投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内．   (   )

151．当日买进的权证，当日可以行权．当日行权取得的标的证券，当日可以卖出．(   )

149．对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一．   (   )

148．自身不具备开展网上委托业务的证券公司可以通过支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务．   (   )

145．权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券．   (   )

146．在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险．   (   )

147．因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税．(   )

143．上市公司实施配股需缴付一定费用，国有股、法人股也不例外．   (   )

144．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产．   (   )

142．进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金．   (   )

141．价格优先原则表现为价格较高的申报优先于价格较低的申报．   (   )

140．拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配总股数的股票．   (   )

138．我国债券交易佣金标准由证券登记结算公司制定，并报证券交易所备案．   (   )

139．某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位．   (   )

137．根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务．   (   )

136．可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股．   (   )

135．配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程．   (   )

134．在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易．

(   )

133．在办理了相关的申领手续后，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上．(   )

132．上市公司暂停上市后，就必须作退市处理．   (   )

131．无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围．   (   )

129．沪、深两证券交易所企业债的标准券折算率计算公式中的到期平均回购利率是91天期企业债回购交易的加权平均成交价．   (   )

130．对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚．   (   )

126．对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券．   (   )

127．清算与交割、交收的根本区别在于是否发生财产转移．   (   )

128．在遇到紧急情况时，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报．   (   )

125．在我国，证券公司只能是有限责任公司．   (   )

124．证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位．   (   )

122．清算是交收的基础和保证．   (   )

121．认股权证持有者可以在规定的期间内，以事先确定的价格买卖上市公司已在市场上流；通的股票．   (   )

123．根据现行有关部门制度规定，深圳证券交易所公众股、国有股、法人股、高级管理人员持股的现金股利由中国结算深圳分公司派发．   (   )

120．证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有(   )．

119．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，其主要种类有(   )．

118．我国目前沪、深证券交易所的证券交易交收方式有(   )．（1分）

117．证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的(   )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程．（1分）

115．根据有关规定，基金管理人申请办理基金募集登记，应当提供(   )等一系列相关材料．

116．以下关于可转换债券转股的做法正确的是(   )．

114．下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是(   )．（1分）

112．根据中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程，资金交收具有(   )．

113．某投资者当日申报“债转股”100手，当次转股初始价格为每股10元．那么，该投资者可转换成发行公司股票的计算公式及股份数应为(   )．（1分）

111．根据规定，以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括(   )．

109．下列关于ETF的说法正确的有( )．

110．受托投资管理业务的管理风险有(   )．

107．证券公司经营融资融券业务的，应当以自己的名义在证券登记结算机构开立(   )．

108．根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险揭示书》．《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、(   )和其他风险．（1分）

105．关于网上发行与网下发行的衔接，以下表述正确的是(   )．

106．从基本原理上说，证券经纪业务可分为(   )．

104．证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在(   )．

103．境外投资者若要买卖B股，其程序为(   )．（1分）

102．按照《标准券折算率管理办法》，对于已上市债券，标准券折算率计算公式中的项目有(   )．（1分）

100．建立客户选择与授信制度应采取的措施包括(   )．

101．根据有关规定，如果(   )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息．

98．债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在(   )．

99．(   )应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导．

95．管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括(   )．（1分）

96．在(   )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请．

97．证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的(   )以备支付客户的分红或退出款项．

94．下列关于证券交易所回购交易标准券折算率的说法中，正确的有(   )‘．（1分）

93．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有(   )．

92．深圳证券市场权证结算包括(   )．

91．深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括的内容有(   )．

89．在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）作出的声明和承诺包括(   )．

90．主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括(   )（1分）

88．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可．这些情形包括(   )．

87．股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额．这些情形包括(   )．（1分）

86．根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供(   )．

85．证券经纪商有义务为客户保密的资料包括(   )．

84．下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有(   )．（1分）

83．下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有(   )．

82．开立资金账户时，客户须按要求如实(   )．

79．《证券交易委托代理协议（范本）》的内容主要有(   )．

80．下列属于证券过户的有(   )．（1分）

81．证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行(   )等．

78．证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供(   )．

77．自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有(   )．

76．证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录(   )的专用账户．

75．下列关于分红派息的说法中，正确的有(   )．

73．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有(   )．（1分）

74．与经纪业务相比较，证券自营业务的特点有(   )．

72．关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有(   )．（1分）

71．关于深圳证券交易所交易证券的托管制度，描述不正确的有(   )．

70．证券经纪业务合规风险的防范措施包括(   )．

68．投资者教育的目的就是要提高投资者的(   )．

69．下列关于申报时间的说法，正确的有(   )．（1分）

67．证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取(   )等监管措施．

65．在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有(   )．

66．下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有(   )．（1分）

64．下列关于上海证券市场B股交收制度的说法中，正确的有(   )．（1分）

63．关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收，下列说法正确的(   )．（1分）

62．《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括(   )．（1分）

61．客户申请开通网上交易委托方式（已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户）的内容包括(   )．

60．某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．5%，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其可得到的申购份额应为(   )份．

57．国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是(   )．

59．x股票的收盘价为12． 38元，Y股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为9．66元．则次一交易日X股票交易的价格上限为 (   )元；Y股票交易的价格上限为(   )元．

58．下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是(   )．

55．填写委托单的第一要点是填写(   )．

56．《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金串购实施办

法》从规定的内容看，主要是恢复了(   )制度．

53．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该(   )完成交易．

54．关于证券登记，下列说法不正确的是(   )．

51．证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过(   )．

52．(   )不是上市后的证券存管业务．

50．证券交易所决定接纳或开除会员应在(   )个工作日内向中国证监会备案．

48．以下不是场外交易市场特征的是(   )．

49．我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是(   )．

46．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(   )．

47．某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：1． 50，当日公司现金余额为35000万元，买人股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够？(   )（不考虑各项税款）

44．股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向(   )提出股份转让过户登记申请．

45．会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所(   )办理申请席位变更的有关手续．

43．下列客户资产管理业务中不属于客户义务的是(   )．

42．下列说法正确的是(   )．

41．深圳证券交易所的B股投资者须开设(   )．

40．以下关于回购交易的表述，正确的是(   )．

39．差额清算方式的主要优点是可以(   )．

37．在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按(   )的规定予以处罚．

38．国债交易的计息原则是(   )．

36．反映证券营业部经营成果的主要指标有(   )．

34．证券公司向外部报送酌自营业务信息报告中，不包括(   )．

35．证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由(   )专人保管．

33．无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或(   )确定．

32．B股交易的结算费最高不超过(   )港元．

29．开立证券账户应坚持(   )原则．

30．证券公司从事客户资产管理业务，可以(   )．

31．下列行为不是局域网管理的重点的是(   )．

27．(   )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作．

28．下列可以列入集合资产管理计划费用的是(   )．

25．证券登记结算公司在(   )日对会员发送预对盘报告．

26．集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行(   )．

24．目前深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购的品种不包括(   )天国债回购．

22．证券公司应当自专用证券账户办理之日起(   )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案．

23．证券清算是证券公司以(   )为对手办理清算与交收．

21．进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的(   )协商设定保证金或保证券．

20．一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于(   )．

17．按(   )划分，可将权证分为认股权证和备兑权证．

19．进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的(   )．

18．投资者从事ETF买卖交易．申报价格最小变动单位为(   )元．

15．根据我国现行有关交易制度，只有(   )可以进行当日回转交易．

16．在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是(   )．

13．我国股权分置改革试点工作启动的时间是(   )．

14．(   )，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作．

12．上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为(   )．

10．证券公司定向资产管理业务活动由(   )监督管理．

11．在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过(   )个月．

8．下列选项中，(   )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系．

9．按照我国现行有关证券交易规则，(   )不可能是证券交易竞价的结果．

6．交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是(   )．

5．某只股票上日的收市价为9． 05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9． 25元、9．26元、9．27元、9．28元、9．30元．其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交．那么，当日的集合竞价的成交价是(   )元．

7．网上竞价发行方式也可以称为(   )．

3．某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日．交易日挂牌显示的应计利息额为(   )元．

4．深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的(   )．

2．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是(   )．

1．目前，我国对(   )实行T+3交收方式．